2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》每日一练(2020-11-02)

发布时间：2020-11-02

---

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、基金管理人应在每个季度结束之日起（）内编制基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。【选择题】

A.15个工作日

B.20个工作日

C.30个工作日

D.60个工作日

正确答案:A

答案解析:选项A正确：基金管理人应在每个季度结束之日起15个工作日内编制基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

2、关于非公开发行股票的条件，以下说法正确的是（）。Ⅰ.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让Ⅱ.本次发行的股份自发行结束之日起，6个月不得转让 Ⅲ.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%Ⅳ.非公开发行股票的发行对象不超过35名【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据新修订的《上市公司证券发行管理办法》的第三十七条规定，上市公司非公开发行股票应符合以下条件：（1）发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%；（Ⅲ正确）（2）本次发行的股份自发行结束之日起，6个月内不得转让；（Ⅱ正确）（3）控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，18个月内不得转让；（Ⅰ错误）（4）募集资金使用符合规定；本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过35名。（Ⅳ正确）发行对象为境外战略投资者的，应当遵守国家的相关规定。

3、下列关于风险管理说法正确的是（）。Ⅰ.风险管理是指经济主体针对持有或准备持有的风险资产将其风险减至最低或可承受范围的管理过程Ⅱ.风险管理通过对风险的识别、计量和评估，选择最有效的方式，主动地、有目的地、有计划地处理风险Ⅲ.良好的风险管理有助于降低决策错误概率，避免损失发生，以相对提高经济主体本身的附加价值Ⅳ.风险管理是以最小成本争取获得最大安全保证的管理方法【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：风险管理是指经济主体针对持有或准备持有的风险资产将其风险减至最低或可承受范围的管理过程，通过对风险的识别、计量和评估，选择最有效的方式，主动地、有目的地、有计划地处理风险，以最小成本争取获得最大安全保证的管理方法。良好的风险管理有助于降低决策错误概率，避免损失发生，以相对提高经济主体本身的附加价值。

4、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有（）的特点。 Ⅰ.自由转让Ⅱ.主要吸纳储蓄资金 Ⅲ.短期性 Ⅳ.自由认购【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有自由转让（Ⅰ正确）、 自由认购（Ⅳ正确）的特点。

5、下列不属于直接融资特点的是（）。【选择题】

A.直接性

B.间接性

C.相对较强的自主性

D.部分不可逆性

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：直接融资的特点包括：直接性、分散性、差异性较大、部分不可逆性、相对较强的自主性（选项A、C、D正确）。间接性是间接融资的特点。

---

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

---

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。