2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》每日一练(2020-11-12)

发布时间：2020-11-12

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、记账式国债的承销程序包括（）。Ⅰ.招标发行                                                                    Ⅱ.远程投标Ⅲ.债券托管                                                                    Ⅳ.分销【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：记账式国债的承销程序为：招标发行（Ⅰ正确）、远程投标（Ⅱ正确）、债券托管（Ⅲ正确）、分销（Ⅳ正确）。

2、下列各项不属于证券交易所职能的是（）。【选择题】

A.提供证券交易的场所、设施和服务

B.确定证券发行价格

C.审核、安排证券上市交易，决定证券终止上市和重新上市

D.制定证券交易所的业务规则

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：根据修订后的《证券交易所管理办法》，证券交易所的职能包括：（1）提供证券交易的场所、设施和服务；（2）制定和修改证券交易所的业务规则；（3）依法审核公开发行证券申请；（4）审核、安排证券上市交易，决定证券终止上市和重新上市；（5）提供非公开发行证券转让服务；（6）组织和监督证券交易；（7）对会员进行监督；（8）对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管；（9）对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管；（10）管理和公布市场信息；（11）开展投资者教育和保护；（12）法律、行政法规规定的以及中国证监会许可、授权或者委托的其他职能。

3、下列关于股利政策与股份变动的说法中，正确的是（）。Ⅰ.股利政策是股份公司稳健经营的重要指标Ⅱ.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策Ⅲ.从理论上说，不论是分割还是合并，只是增加或减少股东持有股票的数量，但并不改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重Ⅳ.股票拆细是将若干股股票合并为1股【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策（Ⅱ正确）；股利政策体现了公司的发展战略和经营思路，稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标（Ⅰ正确）；股票分割又称拆股、拆细，是将1股股票均等地拆成若干股。股票合并又称并股，是将若干股股票合并为1股。从理论上说，不论是分割还是合并，将增加或减少股东持有股票的数量，但并不改变公司的实收资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重（Ⅲ正确）。

4、下列关于金融期权主要风险指标的计算公式错误的是（）。【选择题】

A.Delta=期权价格变化/期权标的证券价格变化

B.Theta=期权价值变化/到期时间变化

C.Vega=期权价值变化/风险利率的变化

D.Rho=期权价格的变化/无风险利率的变化

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：Vega值反映合约标的证券价格波动率变化对期权价值的影响程度。Vega=期权价值变化/波动率的变化；选项A说法正确：Delta值反映期权标的证券价格变化对期权价格的影响程度。Delta=期权价格变化/期权标的证券价格变化；选项B说法正确：Theta值反映到期时间变化对期权价值的影响程度。Theta=期权价值变化/到期时间变化；选项D说法正确：Rho值反映无风险利率变化对期权价格的影响程度。Rho=期权价格的变化/无风险利率的变化。

5、根据新《证券法》，证券公司的主要业务包括（）。Ⅰ.自营业务 Ⅱ.经纪业务 Ⅲ.做市交易业务 Ⅳ.证券承销与保荐业务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国证券业协会要求，考试教材中涉及《证券法》相关内容，以最新修订的《证券法》（2019年修订）为准。根据最新《证券法》，经国务院证券监督管理机构核准，取得经营证券业务许可证，证券公司可以经营下列部分或者全部证券业务： （1）证券经纪； （2）证券投资咨询； （3）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问； （4）证券承销与保荐； （5）证券融资融券； （6）证券做市交易； （7）证券自营； （8）其他证券业务。证券公司经营上述第（1）项至第（3）项业务的，注册资本最低限额为人民币五千万元；经营第（4）项至第（8）项业务之一的，注册资本最低限额为人民币一亿元；经营第（4）项至第（8）项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币五亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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