2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》每日一练(2021-09-02)

发布时间：2021-09-02

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、下列说法错误的是（）。【选择题】

A.首席风险官不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门

B.证券公司应当保障首席风险官能够充分行使履行职责所必需的知情权

C.证券公司应当保障首席风险官的独立性

D.公司股东、董事可以直接向首席风险官下达指令或者干涉其工作

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：公司股东、董事不得违反规定的程序，直接向首席风险官下达指令或者干涉其工作。

2、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。Ⅰ.转融通专用证券账户Ⅱ.转融通担保证券账户Ⅲ.转融通证券交收账户Ⅳ.转融通资金交收账户【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户（Ⅰ正确）、转融通担保证券账户（Ⅱ正确）、转融通证券交收账户（Ⅲ正确）、转融通担保资金账户和转融通资金交收账户（Ⅳ项正确）。

3、货币政策指中央银行为实现既定的经济目标，运用各种工具调节（）的一种金融政策和措施。【选择题】

A.货币供给和利率

B.货币需求与供给

C.社会需求与供给

D.社会供给和利率

正确答案:A

答案解析:选项A正确：货币政策指中央银行为实现既定的经济目标而采用的控制和调节货币供应量、信用及利率等方针和措施的总称。

4、商业银行以私募方式发行次级债券或募集次级定期债务的核心资本充足率应不低于（）。【选择题】

A.3%

B.4%

C.5%

D.8%

正确答案:B

答案解析:选项B正确：商业银行以私募方式发行次级债券或募集次级定期债务应符合以下条件：实行贷款五级分类，贷款五级分类偏差小；核心资本充足率不低于4%；贷款损失准备计提充足；具有良好的公司治理结构与机制；最近三年没有重大违法、违规行为。

5、金融期权的主要风险指标有（）。Ⅰ.Gamma值Ⅱ.Rho值Ⅲ.Theta值Ⅳ.Vega值【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：金融期权的主要风险指标有：（1）Delta值；（2）Gamma值；（3）Rho值；（4）Theta值；（5）Vega值。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

深证100指数成分股的选取主要考察A股上市公司的（ ）。

A．总市值

B．成交金额$_$

C．市盈率

D．流通市值

正确答案：BD
深证100指数成分股的选取主要考察A股上市公司流通市值和成交金额两项指标，从在深交所上市的股票中选取100只A股作为成分股，以成分股的可流通A股数为权数，采用派许综合法编制。

外国投资者并购境内企业，如遇到现行法律所没有规定的则同意参照《关于外国投资者并购境内企业的规定》。（ ）

正确答案：√

国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券应组成承销团.承销商应为在中国境内设立的证券经营机构。 （ ）

正确答案：√

亚洲债券市场的发展进程为（ ）。 A．2003年6月第二次亚洲合作对话(ACD)外长非正式会议通过了旨在发展亚洲债券市场的《清迈宣言》 B．2002年9月由中国香港提出的“发展资产证券化和信用担保市场”倡议 C．东亚及太平洋地区中央银行行长会议组织(EMEAP)成立的亚洲债券基金 D．东盟+中日韩(10+3)各成员国在整合上述倡议的基础上提出的统一“促进亚洲债券市场发展倡议”(ABMI)

正确答案：ABCD
【考点】了解亚洲债券市场。见教材第三章第四节，P115～116。

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