2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》每日一练(2020-01-13)

发布时间：2020-01-13

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、关于债券发行主体论述不正确的是（）。【选择题】

A.政府债券的发行主体是政府

B.公司债券的发行主体是股份公司

C.凭证式债券的发行主体是非股份制企业

D.金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：C项，凭证式国债是以财政部为发行主体、以国家信用为保证、面向城乡居民和社会各类投资者发行的储蓄类债券。

2、公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在（）年以上期限内还本付息的有价证券。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:A

答案解析:选项A正确：我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。

3、影响国债销售价格的因素有（）。
Ⅰ.市场利率
Ⅱ.承销商承销国债的中标成本
Ⅲ.流通市场中可比国债的收益率水平
Ⅳ.国债承销的手续费收入【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:

选项D正确：影响国债销售价格的因素有：

（1）市场利率；（Ⅰ正确）

（2）承销商承销国债的中标成本；（Ⅱ正确）

（3）流通市场中可比国债的收益率水平；（Ⅲ正确）

（4）国债承销的手续费收入；（Ⅳ正确）

（5）承销商所期望的资金回收速度；

（6）其他国债分销过程中的成本。

4、

在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括（）。

Ⅰ.价格优先原则

Ⅱ.时间优先原则

Ⅲ.按比例分配原则

Ⅳ.数量优先原则

【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：在订单匹配原则方面，根据各国（地区）证券市场的实践，优先原则主要有价格优先原则（Ⅰ正确）、时间优先原则（Ⅱ正确）、按比例分配原则（Ⅲ正确））、数量优先原则（Ⅳ正确）、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。

5、按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征是（）。
Ⅰ.期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回
Ⅱ.发行之日起10年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率
Ⅲ.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4％，发行人可以延期支付利息
Ⅳ.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后，先于股权资本【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后（Ⅳ正确）、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券（Ⅰ正确），发行之日起10年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率（Ⅱ正确）。混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4％，发行人可以延期支付利息（Ⅲ正确）。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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