2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》每日一练(2020-03-18)

发布时间：2020-03-18

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、科创板具体交易方式不包括以下（）方式。【选择题】

A.定期交易

B.竞价交易

C.盘后固定价格交易

D.大宗交易

正确答案:A

答案解析:选项A正确：跟现有的A股交易一样，科创板也实行T+1。但具体交易方式有所不同，包括竞价交易、盘后固定价格交易和大宗交易。

2、一般来说，证券投资基金当事人之间的关系包括（）。
Ⅰ.基金份额持有人和基金管理人之间的关系
Ⅱ.基金管理人和基金托管人之间的关系
Ⅲ.基金份额持有人和基金托管人之间的关系
Ⅳ.基金份额持有人、基金管理人、基金托管人与证券业协会之间的关系【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:

选项C正确：证券投资基金当事人包括基金份额持有人、基金托管人和基金管理人；（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确）

基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也是所有者和经营者之间的关系；

基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系；

基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系，也就是说，基金份额持有人将基金资产委托给基金托管人保管。

3、设立证券公司的主要股东应当最近3年无重大违法违规记录，净资产至少不低于（）亿元。【选择题】

A.5

B.3

C.2

D.10

正确答案:C

答案解析:选项C正确：设立证券公司，应当具备下列条件：
（1）有符合法律、行政法规规定的公司章程；

（2）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；

（3）有符合《证券法》规定的注册资本；

（4）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；
（5）有完善的风险管理与内部控制制度；
（6）有合格的经营场所和业务设施；
（7）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

4、金融期权的基本特征有（）。
Ⅰ.期权的购买者不具有选择权
Ⅱ.期权交易的对象是一种权利
Ⅲ.期权投资具有很强的时间性
Ⅳ.期权投资具有杠杆效应【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：金融期权的基本特征有：
（1）期权的购买者具有选择权；
（2）期权交易的对象是一种权利；（Ⅱ正确）
（3） 期权投资具有很强的时间性；（Ⅲ正确）
（4）期权投资具有杠杆效应；（Ⅳ正确）
（5）期权的供求双方具有权利和义务的不对称性。

5、保荐制度的核心内容是对企业发行上市提出了（）。【选择题】

A.双保要求

B.融资额度要求

C.注册资本要求

D.辅导要求

正确答案:A

答案解析:选项A正确：保荐制度的核心内容是对企业发行上市提出了双保要求，即企业发行上市必须要由保荐机构进行保荐，并由具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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