2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》每日一练(2021-03-21)
发布时间:2021-03-21
2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、关于认股权证,下列论述不正确的是()。【选择题】
A.认股权证也称为股本权证
B.认股权证一般由基础证券的发行人发行
C.行权时不会增加股份公司的股本
D.我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证就属于认股权证
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:认股权证也被称为股本权证,一般由基础证券的发行人发行,行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人。20世纪90年代初,我国证券市场曾经出现过的飞乐、宝安等上市公司发行的认股权证以及配股权证、转配股权证,就属于认股权证。由于认股权证行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人,所以会增加股份公司的股本。
2、关于证券交易所,下列说法不正确的是()。【选择题】
A.各国的证券交易均不以盈利为目的
B.证券交易所不决定证券的价格
C.证券交易所提供了证券交易的场所
D.证券流通的途径除了通过证券交易所交易外还可以在场外交易场所进行
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意:会员制证券交易所不以盈利为目的,但公司制证券交易所以盈利为目的。
3、根据证券化的基础资产不同,可以将资产证券化分为()。【选择题】
A.不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等
B.境内资产证券化和离岸资产证券化
C.股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化
D.应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化等
正确答案:A
答案解析:选项A正确:根据证券化的基础资产不同,可以将资产证券化分为不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等;根据资产证券化的地域分类,可以将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化;根据证券化产品的属性分类,可以将资产证券化分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。
4、债券申请上市应当符合()。 Ⅰ.已获批准并公开发行 Ⅱ.实际发行债券的面值总额不少于500万元 Ⅲ.申请上市时仍符合法定的债券发行条件 Ⅳ.证券公司认可的其他条件【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:实际发行债券的面值总额不少于5000万元(Ⅱ错误);证监会认可的其他条件(Ⅳ错误)。
5、根据现行证券交易规则,连续竞价时,成交价格确定原则包括()。【选择题】
A.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以中间价成交
B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以中间价成交
C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价
D.次高买入申报与最低卖出申报价位相同,不成交
正确答案:C
答案解析:选项C正确:连续竞价时,成交价格的确定原则为:(1)最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价;(2)买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价;(3)卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
配股价格是在一定的价格区间内由( )确定。
A.中国证监会
B.保荐人
C.中国证券业协会
D.主承销商和发行人协商
21.D【解析】配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定。价格区间通常以股权登记日前20个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为上限,下限为上限的一定折扣。
下列关于网上定价发行确定认购股票数量具体处理原则的表述正确的是( )。
A.当有效申购总量等于该次股票发行量时,投资者按其有效申购量认购股票
B.当有效申购总量小于该次股票发行量时,投资者按其有效申购量认购股票,余额部分按承销协议办理
C.当有效申购总量小于该次股票发行量时,投资者按其有效申购量认购股票,余额部分由认购者按比例分摊,投资者放弃部分由主承销商包销
D.当有效申购总量大于该次股票发行量时,由证券交易所主机自动按每1 000股确定一个申报号,连序排号,然后通过摇号抽签,每中一签认购1 000股
这是网上定价发行的价格形成机制。
根据规定,证券公司应当自每一会计年度结束之日起1个月内,向证券监管机构报送年度报告。 ( )
A.正确
B.错误
证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内,向证券监管机构报送年度报告。
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