2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》每日一练(2019-10-25)

发布时间：2019-10-25

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2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券公司开展自营业务的条件包括（）。
Ⅰ.证券公司从事自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可
Ⅱ.证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保
Ⅲ.证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险
Ⅳ.建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可（Ⅰ正确），证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保（Ⅱ正确）。同时，要求证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险（Ⅲ正确）；公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统；建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系（Ⅳ正确）。

2、证券市场监管的“三公”原则指的是（）。【选择题】

A.公平、公开、公允

B.公开、公允、公明

C.公平、公开、公正

D.公开、公正、公明

正确答案:C

答案解析:选项C正确：“三公”原则具体包括公开原则、公平原则、公正原则。

公开原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场作息的公开化；

公平原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利；

公正原则要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。

3、中国证券业协会实行（）负责制。【选择题】

A.会员

B.会长

C.理事

D.成员

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构。中国证券业协会实行会长负责制。

4、以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法错误的是（）。【选择题】

A.我国在国际债券市场发行的主要债券品种仅是政府债券

B.财政部在国外发行的债券，属于政府债券

C.我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券

D.我国发行国际债券始于20世纪80年代初期

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误：我国利用国际债券市场筹集资金的主要债券品种有：政府债券、金融债券以及可转换公司债券。

5、债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有：第一，所借贷货币资金的数额（Ⅰ正确）；第二，借贷的时间（Ⅲ正确）；第三，在借贷时间内的资金成本或应有的补偿（债券的利息）。（Ⅳ正确）

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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