2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》每日一练(2020-08-26)
发布时间:2020-08-26
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、金融市场是要素市场的一种,是以()为对象而形成的供求关系和交易机制的总和。【选择题】
A.金融资产
B.金融负债
C.股票
D.债券
正确答案:A
答案解析:选项A正确:本题主要考查金融市场的基本概念。金融市场是要素市场的一种,是以金融资产为对象而形成的供求关系和交易机制的总和。
2、根据现行制度规定,连续竞价时,下列成交价格确定原则正确的是()。【选择题】
A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以中间价成交
B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以中间价成交
C.次高买入申报与最低卖出申报价位相同,不成交
D.最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价
正确答案:D
答案解析:选项D正确:连续竞价的确定原则有:(1)最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价;(2)买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以即时揭示的最低卖出申报价格为成交;(3)卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。
3、集合债券是指以多个发行人作为联合发行主体,按照()的原则共同发行的企业债券。Ⅰ.统一组织Ⅱ.分别负债Ⅲ.统一担保Ⅳ.集合发行【组合型选择题】
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:集合债券是指以多个发行人作为联合发行主体,按照“统一组织、分别负债、统一担保、集合发行”的原则共同发行的企业债券。2007年3月,国家发改委发布了《关于下达2007年第一批企业债券发行规模及发行核准有关问题的通知》;随后,中小企业集合债的试点工作开展。
4、下列属于可转换债券的要素的是()。Ⅰ.票面利率或股息率Ⅱ.转换比例或转换价格Ⅲ.赎回条款与回售条款Ⅳ.转换价格修正条款【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:可转换债券有若干要素,这些要素基本决定了可转换债券的转换条件、转换价值、市场价格等总体特征。(1)有效期限和转换期限;(2)票面利率或股息率;(3)转换比例或转换价格;(4)赎回条款与回售条款;(5)转换价格修正条款。
5、关于证券交易所,下列说法不正确的是()。【选择题】
A.各国的证券交易均不以盈利为目的
B.证券交易所不决定证券的价格
C.证券交易所提供了证券交易的场所
D.证券流通的途径除了通过证券交易所交易外还可以在场外交易场所进行
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意:会员制证券交易所不以盈利为目的,但公司制证券交易所以盈利为目的。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
第9号准则附录规定的申请文件目录是对发行申请文件的 ( )。
A.一般要求
B.最低要求
C.最高要求
D.参考要求
下列说法正确的是( )。
A.分散化投资使系统风险减少
B.分散化投资使因素风险减少
C.分散化投资使非系统风险减少
D.分散化投资既降低风险又提高收益
根据《证券法》第十六条和2008年1月4日发布的<国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》规定,公开发行企业债券必须符合的条件有( )。
A.股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元,有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币6000万元
B.筹集的资金投向符合国家产业政策
C.最近3年没有重大违法违规行为
D.累计债券余额不超过发行人净资产(不包括少数股东权益)的30%
【解析】答案为ABC。D选项应改为:累计债券余额不超过发行人净资产(不包括少数股东权益)的40%。
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