2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》每日一练(2020-03-10)

发布时间：2020-03-10

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、下列选项中，属于专项资产管理业务特点的有（）。
Ⅰ.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
Ⅱ.综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多
Ⅲ.特定性，即业务设定特定的投资目标
Ⅳ.通过专门账户经营运作【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:

选项B符合题意：专项资产管理业务的特点是：

（1）综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多；（Ⅱ正确）

（2）特定性，即业务设定特定的投资目标；（Ⅲ正确）

（3）通过专门账户经营运作。（Ⅳ正确）

2、证券监管部门公布股票发行的必要条件，只要达到所公布条件要求的企业即可发行股票，这是（）。【选择题】

A.审批制

B.核准制

C.审核制

D.注册制

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券监管部门公布股票发行的必要条件，只要达到所公布条件要求的企业即可发行股票，这是注册制。发行人申请发行股票时，必须依法将公开的各种资料完全准确地向证券监管机构申报。证券监管机构的职责是对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性作合规性的形式审查，而将发行公司的质量留给证券中介机构来判断和决定。

3、（）年，我国第一家证券交易所——上海证券交易所成立，自此，中国证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。【选择题】

A.1949

B.1979

C.1984

D.1990

正确答案:D

答案解析:选项D正确：1990年11月，第一家证券交易所——上海证券交易所成立，自此，中国证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。

4、

我国证券账户种类的划分依据包括（）。

Ⅰ.交易场所

Ⅱ.账户用途

Ⅲ.投资目的

Ⅳ.标的性质

【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:

选项A符合题意：目前，我国证券账户的种类有两种划分依据：

（1）按照交易场所划分；（Ⅰ正确）

（2）按照账户用途划分。（Ⅱ正确）

5、资产评估机构存在以下（）情形的不得申请证券评估资格。
Ⅰ.在执业过程中受到刑事处罚未满3年
Ⅱ.因欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销资格未满3年
Ⅲ.在执业过程中受到刑事处罚未满4年
Ⅳ.因欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销资格未满4年【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:

选项A正确：资产评估机构申请证券评估资格，应当不存在下列情形有：

（1）在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年；（Ⅰ正确）

（2）因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年；（Ⅱ正确）

（3）在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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