2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2021-12-05)

发布时间：2021-12-05

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2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、深圳证券交易所于（）正式营业。【选择题】

A.1990年8月3日

B.1992年6月3日

C.1989年5月3日

D.1991年7月3日

正确答案:D

答案解析:选项D正确：深圳证券交易所于1991年7月3日正式营业。

2、关于证券公司从事IB业务的下列说法中，正确的是（）。Ⅰ.证券公司取得IB资格的条件包括全资拥有或者控股一家期货公司 Ⅱ.证券公司作为期货公司的介绍经纪商，能够为客户提供协助开户等服务 Ⅲ.介绍经纪商可以招揽投资者从事股指期货交易 Ⅳ.证券公司可以办理期货保证金业务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或交割；不得代期货公司、客户收付期货保证金；不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。（Ⅳ错误）

3、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（）。【选择题】

A.自销

B.助销

C.包销

D.代销

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是包销，有全额包销和余额包销两种。

4、中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括（）。Ⅰ.禁止相互持股的情形Ⅱ.子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权Ⅲ.证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益Ⅳ.禁止同业竞争【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国证监会对证券公司设立子公司的监管要求包括：（1）禁止同业竞争，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务；（Ⅳ项正确）（2）子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应，即子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权，禁止子公司及其股东通过协议或者其他安排约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权；（Ⅱ项错误）（3）禁止相互持股的情形，即子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，或者以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资；（Ⅰ项正确）（4）证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益；（Ⅲ项正确）（5）要求建立风险隔离制度，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突。

5、中国证券业协会履行（）职能。Ⅰ.服务Ⅱ.传导Ⅲ.自律Ⅳ.管理【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：中国证券业协会着力于加强行业自律、行业服务和行业基础建设，履行“自律（Ⅲ正确）、服务（Ⅰ正确）、传导（Ⅱ正确）”三大职能，调动和聚集全行业的力量。服务职能是实现自律职能与传导职能的关键。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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