2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2020-01-01)

发布时间：2020-01-01

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 债券5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、

回购交易是质押贷款的一种方式，一般分为（）。

Ⅰ.国债回购交易

Ⅱ.债券回购交易

Ⅲ.质押式回购

Ⅳ.证券回购交易

【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：回购交易是质押贷款的一种方式，一般分为国债回购交易（Ⅰ正确）、债券回购交易（Ⅱ正确）、证券回购交易（Ⅳ正确）、质押式回购等（Ⅲ正确）。

1、在国际上，（）的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的一种债券。【选择题】

A.短期国债

B.中期国债

C.长期国债

D.赤字国债

正确答案:A

答案解析:选项A正确：短期国债一般指偿还期限为1年或1年以内的国债，具有周期短及流动性强的特点。在国际上，短期国债的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的一种债券。

1、如果满足交易数量和交易对手的要求，其他市场成员可以直接通过点击确认、单向撮合方式成交，无须经过询价过程的报价是（）。【选择题】

A.公开报价

B.对话报价

C.双边报价

D.小额报价

正确答案:D

答案解析:选项D正确：小额报价指的是一次报价、规定交易数量范围和对手方范围单向撮合的交易方式。如果满足交易数量和交易对手的要求，其他市场成员可以直接通过点击确认、单向撮合方式成交，无须经过询价过程。

1、关于我国的国际债券描述正确的是（）。
Ⅰ.1982年我国首次在国际市场发行国际债券
Ⅱ.1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券
Ⅲ.1993年，中国投资银行被批准首次在境内发行外币金融债券
Ⅳ.2007年国家开发银行和中国进出口银行在国际市场各发行1期美元债券，发行额各为7亿美元【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：考察我国国际债券的知识，1982年我国首次在国际市场发行国际债券（Ⅰ正确）。1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券（Ⅱ正确）。1993年，中国投资银行被批准首次在境内发行外币金融债券（Ⅲ正确）。2007年国家开发银行和中国进出口银行在国际市场各发行1期美元债券，发行额各为7亿美元（Ⅳ正确）。

1、

中小企业私募债的特点包括（）。

Ⅰ.中小企业私募债是一种便捷高效的融资方式

Ⅱ.中小企业私募债的发行审核采取备案制，审批周期较慢

Ⅲ.中小企业私募债综合融资成本比信托资金和民间借贷低

Ⅳ.中小企业私募债对投资者限制较少

【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：第Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项均属于中小企业私募债的特点；第Ⅱ项说法错误，中小企业私募债的发行审核采取备案制，审批周期较快。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

（ ）属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。

A．内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券

B．证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述

C．证券经营机构自营买卖持有其10％以上股份的上市公司或其关联公司的股票

D．以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券

正确答案：D

投资者有权在任何情况下变更和撤销委托。（ ）

正确答案：×
【解析】在委托未成交之前，委托人有权变更和撤销委托；证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。

证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自有股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。 （ ）

正确答案：×

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