2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2019-12-24)

发布时间：2019-12-24

2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第八章 金融风险管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、与其他风险策略相比，风险控制策略最突出的特征是（）。【选择题】

A.通过将风险转嫁给外部来降低风险

B.从外部获得补偿来降低风险

C.控制措施的目的是降低风险本身

D.设立非常有限的风险容忍度

正确答案:C

答案解析:选项C正确：与其他风险策略相比，风险控制策略最突出的特征是控制措施的目的是降低风险本身，即降低损失发生的可能性或者严重程度，而不是将风险转嫁给外部或从外部获得补偿。

1、风险转移可分为（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：风险转移可分为保险转移和非保险转移。

1、（）是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。【选择题】

A.风险分散

B.风险对冲

C.风险转移

D.风险规避

正确答案:B

答案解析:选项B正确：风险对冲是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。选项A的风险分散是指通过多样化的投资来分散和降低风险的方法。选项C的风险转移是指通过购买某种金融产品或采取其他合法的经济措施将风险转移给其他经济主体的一种风险管理办法。一般说来，风险转移的方式可以分为非保险转移和保险转移。选项D的风险规避是指商业银行拒绝或退出某一业务或市场，以避免承担该业务或市场具有的风险。

1、买卖价差法常用的价差指标包括（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：买卖价差法是利用市场上同一交易标的在同一时间的买入和卖出价格差来衡量其流动性风险的一种方法。该方法常用的价差指标包括买卖价差、有效价差与实现的价差等。

1、基于（）定义下风险的双向测度是现代风险管理发展的重要基础。【选择题】

A.不确定性

B.危险性

C.损失性

D.波动性

正确答案:D

答案解析:选项D正确：基于波动性定义下风险的双向测度是现代风险管理发展的重要基础。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

下列( )属于封闭式基金的价格。

A．发行价格和交易价格

B．申购价格和交易价格

C．发行价格和赎回价格

D．申购价格和赎回价格

正确答案：A
22.A【解析】封闭式基金不能够申购、赎回，只能够在证券交易所的交易系统土交易，因此只有发行价格和交易价格，没有申购价格和赎回价格。

有效市场假说表明，在有效率的市场中，投资者可以获得超出风险补偿的超额收益。（ ）

正确答案：×
Fama认为，当证券价格能够充分地反映投资者可以获得的信息时，证券市场就是有效市场，即在有效市场中，无论随机选择何种证券，投资者都只能获得与投资风险相当的正常收益率。

保本基金的安全垫是风险投资可以承受的最大损失限额。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃

正确答案：A
保本基金的安全垫是风险投资可以承受的最大损失限额。

公司发行可转换公司债券，应当提供担保，但下列哪一情况除外？（ ）

A．最近3期未经审计的净资产不低于人民币5亿元

B．最近1期未经审计的净资产不低于人民币15亿元

C．最近3期未经审计的总资产不低于人民币5亿元

D．最近3期未经审计的总资产不低于人民币15亿元

正确答案：B
公司发行可转换公司债券，不用提供担保的条件要熟悉。

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