2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2021-02-06)

发布时间：2021-02-06

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2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 债券5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、我国债券市场的主体部分是（）。【选择题】

A.固定收益债券市场

B.全国银行间债券市场

C.交易所市场

D.企业债市场

正确答案:B

答案解析:选项B正确：经过近几年的迅速发展，银行间债券市场目前已成为我国债券市场的主体部分。

2、关于可交换债券和可转换债券，下列说法正确的有（）。Ⅰ.在我国发行可交换债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》，可转换债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》 Ⅱ.可交换债券与可转换债券的发行目的均是用于投资项目 Ⅲ.可交换债券的发行要素包括票面利率、期限、换股价格和换股比率、换股期限等 Ⅳ.可交换债券的换股不会导致标的公司的总股本发生变化，而可转换债券的转股会使发行人的总股本扩大【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：第Ⅰ项，在我国发行可交换债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》，可转换债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》；第Ⅱ项，可交换债券的发行目的包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，不一定要用于投资项，可转换债券和其他债券的发债目的一般是将募集资金用于投资项目。

3、在资产证券化起到重要作用的当事人包括（）。 Ⅰ.特定目的机构或者特定目的受托人Ⅱ.资金和资产存管机构Ⅲ.信用增级机构 Ⅳ.证券化产品投资者【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：在资产证券化起到重要作用的当事人包括：发起人；特定目的机构或者特定目的受托人（Ⅰ正确）；资金和资产存管机构（Ⅱ正确）；信用增级机构（Ⅲ正确）；信用评级机构；承销人；证券化产品投资者（Ⅳ正确）即证券化产品发行后持有人。

4、商业银行混合资本债券是期限在（）年以上，发行之日起（）年内不可赎回的债券。【选择题】

A.5；3

B.10；10

C.15；10

D.15；15

正确答案:C

答案解析:选项C正确：商业银行混合资本债券是期限在15年以上，发行之日起10年内不可赎回的债券。

5、企业集团财务公司发行金融债券应具备（）。Ⅰ.良好的公司治理结构Ⅱ.发行后，资本充足率不低于10%Ⅲ.风险监管指标符合监管机构的有关规定Ⅳ.近3年无重大违法违规记录【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：企业集团财务公司发行金融债券应具备以下条件：（1）具有良好的公司治理结构、完善的投资决策机制、健全有效的内部管理和风险控制制度及相应的管理信息系统；（Ⅰ正确）（2）具有从事金融债券发行的合格专业人员；（3）依法合规经营，符合中国银监会有关审慎监管的要求，风险监管指标符合监管机构的有关规定；（Ⅲ正确）（4）财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%，发行金融债券后，资本充足率不低于10%；（Ⅱ正确）（5）财务公司设立1年以上，经营状况良好，申请前1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期；（6）申请前1年，不良资产率低于行业平均水平，资产损失准备拨备充足；（7）申请前1年，注册资本金不低于3亿元人民币，净资产不低于行业平均水平；（8）近3年无重大违法违规记录；（Ⅳ正确）（9）无到期不能支付债务；（10）中国人民银行和中国银监会规定的其他条件。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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