2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2021-11-01)

发布时间：2021-11-01

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 金融市场体系5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、信托市场的主体即为信托当事人，信托当事人包括（）。Ⅰ.信托关系人 Ⅱ.信托委托人 Ⅲ.信托受托人 Ⅳ.信托受益人【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：信托当事人包括信托委托人（Ⅱ正确）、受托人（Ⅲ正确）和受益人（Ⅳ正确）。

2、非证券投资市场包括（）。Ⅰ.股权投资市场Ⅱ.信托市场Ⅲ.资本市场Ⅳ.融资租赁市场【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：非证券投资市场是指除了证券以外其他金融工具发行和交易的场所。包括股权投资市场（Ⅰ项正确）、信托市场（Ⅱ项正确）、融资租赁市场（Ⅳ项正确）等。

3、（）与资本市场、货币市场、保险市场一起构成了现代金融市场。【选择题】

A.股票市场

B.黄金市场

C.信托市场

D.融资租赁市场

正确答案:C

答案解析:选项C正确：信托市场与资本市场、货币市场、保险市场一起构成了现代金融市场。

4、金融市场的非物质化体现为（）。【选择题】

A.现代金融市场是信息市场

B.金融市场是一个自由竞争的市场

C.证券的转手并不涉及发行企业相应份额资产的变动

D.金融市场具有价格的一致性

正确答案:C

答案解析:选项C正确：金融市场的非物质化首先体现为证券的转手并不涉及发行企业相应份额资产的变动；其次体现在“纸张”上，金融资产的交易不一定发生实物的转手，常表现为结算和保管中心有关双方账户上的证券数量和现金储备额的变动。

5、债券申请上市应当符合（）。 Ⅰ.已获批准并公开发行 Ⅱ.实际发行债券的面值总额不少于500万元 Ⅲ.申请上市时仍符合法定的债券发行条件 Ⅳ.证券公司认可的其他条件【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：实际发行债券的面值总额不少于5000万元（Ⅱ错误）；证监会认可的其他条件（Ⅳ错误）。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

公司向交易所申请股票上市，由1～2家证券业知名机构推荐有利于公司的申请得到批准，但这只是行业惯例。 （ ）

正确答案：×

各基金管理公司设置了相应的（ ），避免同一基金的交易账户对同一只股票既买又卖的反向报单委托行为。 A．中央交易室 B．证券交易技术手段 C．登记结算系统 D．风险管理机制

正确答案：B
了解基金管理公司的投资研究、投资交易与投资风险控制工作。见教材第四章第三节，P95。

下列各项属于封闭式基金的募集步骤的是( )。

A.申请

B.核准

C．发售

D.备案

正确答案：ABCD
【解析】答案为ABCD。封闭式基金的募集又称“封闭式基金的发售”，是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集文件、发售基金份额、募集基金的行为。封闭式基金的募集一般要经过申请、核准、发售、备案、公告五个步骤。

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