2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-02-11)

发布时间：2020-02-11

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、债券按信用状况分可以分为（）。【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：债券按信用状况分可以分为利率债和信用债。

2、下列属于生产要素的有（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：生产要素包括四个：土地、资本、技术、劳动力。

3、公司申请债券上市交易，应当符合的条件包括（）。
Ⅰ.实际发行债券的面值总额不少于500万元
Ⅱ.公司债券的期限为1年以上
Ⅲ.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
Ⅳ.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:

选项B符合题意：根据《上海证券交易所公司债券上市规则》的规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件有：

（1）公司债券的期限为1年以上；（Ⅱ正确）

（2）公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；（Ⅲ正确）

（3）公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。（Ⅳ正确）

4、我国证券市场上监管部门的主要手段是（）。【选择题】

A.经济手段

B.行政手段

C.法律手段

D.自律手段

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券市场监管的手段包括法律手段、经济手段和行政手段。其中法律手段是证券市场监管部门的主要手段。

5、私募基金信息披露义务人应当向投资者披露的信息不包括（）。【选择题】

A.基金合同

B.招募说明书等宣传推介文件

C.基金的投资情况

D.基金定期报告

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：私募基金信息披露义务人应当向投资者披露的信息包括基金合同；招募说明书等宣传推介文件；基金销售协议中的主要权利义务条款（如有）；基金的投资情况；基金的资产负债情况；基金的投资收益分配情况；基金承担的费用和业绩报酬安排；可能存在的利益冲突；涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁；中国证监会以及中国证券投资基金业协会规定的影响投资者合法权益的其他重大信息。

6、金融期权的基本特征有（）。
Ⅰ.期权的购买者不具有选择权
Ⅱ.期权交易的对象是一种权利
Ⅲ.期权投资具有很强的时间性
Ⅳ.期权投资具有杠杆效应【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：金融期权的基本特征有：
（1）期权的购买者具有选择权；
（2）期权交易的对象是一种权利；（Ⅱ正确）
（3） 期权投资具有很强的时间性；（Ⅲ正确）
（4）期权投资具有杠杆效应；（Ⅳ正确）
（5）期权的供求双方具有权利和义务的不对称性。

7、

证券公司受期货公司委托从事IB业务，应提供的服务包括（）。

Ⅰ.提供期货行情信息

Ⅱ.代理客户进行期货交易

Ⅲ.协助办理开户手续

Ⅳ.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:

选项B正确：证券公司受期货公司委托从事IB业务，应当提供的服务包括：

（1）协助办理开户手续；（Ⅲ项正确）

（2）提供期货行情信息、交易设施；（Ⅰ项正确）

（3）中国证监会规定的其他服务。

证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。（Ⅱ、Ⅳ项错误）

8、国家股的资金主要来源于（）。
Ⅰ.现有国家企业改组为股份公司时所拥有的净资产
Ⅱ.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资
Ⅲ.经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资
Ⅳ.具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资属于法人股。（Ⅳ不符合题意）
国家股的资金主要来源于：现有国家企业改组为股份公司时所拥有的净资产；现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资；经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资。

9、20xx年1月1日，中国人民银行发行的1年期中央银行票据，每张面值为100元人民币，年贴现率为8%，则该票据的理论价格为（）。【选择题】

A.92.59元

B.93.78元

C.94.22元

D.95.13元

正确答案:A

答案解析:

10、下列关于政府债券特征的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.政府债券是国家信用的体现，安全性高
Ⅱ.政府债券竞争力强，市场属性好，一般仅在证券交易所上市交易
Ⅲ.政府债券收益比较稳定
Ⅳ.政府债券可以享受免税待遇【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：第Ⅱ项，政府债券是一国政府的债务，它的发行量一般都非常大，同时，由于政府债券的信用好、竞争力强、市场属性好，因此许多国家政府债券的二级市场十分发达，一般不仅允许在证券交易所上市交易，还允许在场外市场进行买卖。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

在金融期货合约中对有关交易的（ ）有标准化的条款规定。

A．标的物

B．合约规模

C．交割时间

D．标价方法

正确答案：ABCD
【解析】本题考查金融期货合约的相关内容。ABCD选项都正确。

考虑无风险证券时，证券组合所形成的有效边界A与仅由风险证券所形成的有效边界B的切点代表一个证券组合，其构成是由投资者的偏好决定的。（ ）

正确答案：×
考虑无风险证券时，证券组合所形成的有效边界A与仅由风险证券所形威的有效边界B的切点代表一个证券组合，切点证券组合完全由市场确定，与投资者的偏好无关。

客户融资买入时交付的保证金为A，融资买入证券数量为B，买人价格为c，证券价格为D，当日收盘价为E，开盘价位F。则融资保证金比例为（ ）。

A．A/(B·E)

B．A/(B·C)

C．A/(B·F)

D．A/(B·D)

正确答案：B

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。

站内搜索
热门标签