2019年浙江证券投资分析考试注册登记程序及要求

发布时间：2019-07-21





一、首次注册程序

（一）对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员（以下简称“申请人”），证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统（以下简称“系统”），系统将自动生成系统编码和密码（申请人的初始密码有特定规律，第一、三、五位为字母，第二、四、六位为数字。例如： b5m0l2 ，第四位的“ 0 ”是数字零，第五位是小写字母“ l ”）。

（二）申请人在系统的主页上输入系统编码和密码，即可进入系统填写执业注册申请表。申请人要根据自己从事证券证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为证券投资顾问或证券分析师。申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交以下书面材料：

1、执业注册申请表;

2、身份证复印件;

3、学历证书复印件;

4、具有二年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明;

5、未受过刑事处罚的证明;

6、证券业协会规定的其他材料。

证券公司、证券投资咨询机构应当妥善保管上述书面材料，以备证券业协会检查。

（三）证券公司、证券投资咨询机构对申请人提交的申请表进行审核，确认其是否符合证券投资咨询执业资格条件，将符合要求的申请通过系统提交证券业协会。

（四）证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。对不予注册登记的人员，证券业协会通过系统通知其所在机构，并说明原因。

（五）注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其所在机构、执业证书编号、从事证券投资咨询业务类型等信息将在证券业协会网站公示。

二、变更注册程序

（一）提出变更请求

证券公司、证券投资咨询机构资格管理员登录系统，进入变更申请菜单，点击“录入”，在屏幕下方填写“申请人姓名”和“身份证号码”，并选择“变更类别”，点击“增加”。录入完毕后，屏幕上显示出所有已经录入的待变更注册申请人信息，资格管理员选择相应人员，确认后点击下方的“提交”。

（二）对变更申请进行审核

证券业协会确认申请人原所在证券公司、证券投资咨询机构已经提交离职备案和诚信执业情况说明后，受理其变更注册请求。之后，申请人所在证券公司、证券投资咨询机构资格管理员可在系统中查询申请人的系统编码和密码，并通知申请人登录系统，修改执业注册申请表中的相关信息。申请人修改相关信息后，将执业注册申请表提交给证券公司、证券投资咨询机构审核。申请人符合注册登记条件的，证券公司、证券投资咨询机构将相关申请提交证券业协会。

（三）证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。对不予注册的人员，证券业协会通过系统通知其所在机构，并说明原因。

（四）证券投资顾问或证券分析师完成变更注册登记后，证券业协会将在网站更新有关公示信息。







下面小编为大家准备了 证券分析师 的相关考题，供大家学习参考。
假定某投资者在去年初购买了某公司股票。该公司去年年末支付每股股利2元，预期今年支付每股股利3元，以后股利按每年10%的速度持续增长。假定同类股票的必要收益率是15%，那么正确的结论有（）。
Ⅰ.该公司股票今年初的内在价值介于56元至57元之间
Ⅱ.如果该投资者购买股票的价格低于53元，则该股票当时被市场低估价格
Ⅲ.如果该投资者购买股票的价格高于54元，则该股票当时被市场高估价格
Ⅳ.该公司股票后年初的内在价值约等于48.92元

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ

答案：D
解析：
下列关于市盈率的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．不能用于不同行业公司的比较
Ⅱ．市盈率低的公司股票没有投资价值
Ⅲ．一般来说，市盈率越高，表明市场对公司的未来越看好
Ⅳ．市盈率的高低受市价的影响

A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅲ．Ⅳ
答案：B
解析：
成长性好的新兴行业的市盈率普遍较高，而传统行业的市盈率普遍较低，但这并不说明后者的股票没有投资价值。
当投资者在股票或股指的期权上持有空头看跌期权，其利用股指期货套期保值的方向应该是（）。
A、买进套期保值
B、卖出套期保值
C、单向套期保值
D、双向套期保值

答案：B
解析：
期货套期保值的方向分为买进(多头)套期保值和卖出(空头)套期保值。在股指期货中，买进套期保值是指在期货市场上买进股指期货合约的套期保值行为，主要目的是规避股价上涨造成的风险。卖出套期保值是指在期货市场上卖出股指期货合约的套期保值行为，主要目的是规避股价下跌的风险。当交易者在股票或股指期权上持有空头看跌期权时，一旦股票价格下跌，将面临很大的亏损风险，通过卖出期货套期保值能起到对冲风险的作用。
下列属于恶性通货膨胀的是（ ）。

A.一国连续3年来通货膨胀率均在40%左右
B.一国当年的通货膨胀率达到120%
C.一国连续3年的通货膨胀率分别是15%、53%、89%
D.诱发了泡沫经济的通货膨胀率
答案：B
解析：
恶性通货膨胀是指三位数以上的通货膨胀。

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