2021年北京证券投资分析考试注册登记程序及要求

发布时间:2021-08-07


各位参加北京地区证券投资分析师考试的小伙伴们注意了,今天51题库考试学习网为大家带来一篇证券投资分析考试注册登记程序及要求的文章,赶紧一起来看看!

一、首次注册程序

(一)对于首次申请证券投资咨询执业资格,并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员(以下简称“申请人”),证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统(以下简称“系统”),系统将自动生成系统编码和密码(申请人的初始密码有特定规律,第一、三、五位为字母,第二、四、六位为数字。例如: b5m0l2 ,第四位的“ 0 ”是数字零,第五位是小写字母“ l ”)。

(二)申请人在系统的主页上输入系统编码和密码,即可进入系统填写执业注册申请表。申请人要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为证券投资顾问或证券分析师。申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时,应同时提交以下书面材料:

1、执业注册申请表;

2、身份证复印件;

3、学历证书复印件;

4、具有二年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明;

5、未受过刑事处罚的证明;

6、证券业协会规定的其他材料。

证券公司、证券投资咨询机构应当妥善保管上述书面材料,以备证券业协会检查。

(三)证券公司、证券投资咨询机构对申请人提交的申请表进行审核,确认其是否符合证券投资咨询执业资格条件,将符合要求的申请通过系统提交证券业协会。

(四)证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。对不予注册登记的人员,证券业协会通过系统通知其所在机构,并说明原因。

(五)注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,其所在机构、执业证书编号、从事证券投资咨询业务类型等信息将在证券业协会网站公示。

二、变更注册程序

(一)提出变更请求

证券公司、证券投资咨询机构资格管理员登录系统,进入变更申请菜单,点击“录入”,在屏幕下方填写“申请人姓名”和“身份证号码”,并选择“变更类别”,点击“增加”。录入完毕后,屏幕上显示出所有已经录入的待变更注册申请人信息,资格管理员选择相应人员,确认后点击下方的“提交”。

(二)对变更申请进行审核

证券业协会确认申请人员所在证券公司、证券投资咨询机构已经提交离职备案和诚信执业情况说明后,受理其变更注册请求。之后,申请人所在证券公司、证券投资咨询机构资格管理员可在系统中查询申请人的系统编码和密码,并通知申请人登录系统,修改执业注册申请表中的相关信息。申请人修改相关信息后,将执业注册申请表提交给证券公司、证券投资咨询机构审核。申请人符合注册登记条件的,证券公司、证券投资咨询机构将相关申请提交证券业协会。

(三)证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。对不予注册的人员,证券业协会通过系统通知其所在机构,并说明原因。

(四)证券投资顾问或证券分析师完成变更注册登记后,证券业协会将在网站更新有关公示信息。

以上就是51题库考试学习网为大家带来的关于证券投资分析考试的相关信息,感兴趣的小伙伴可以关注51题库考试学习网,了解更多考试资讯。


下面小编为大家准备了 证券分析师 的相关考题,供大家学习参考。

以下选项中属于影响企业利润的因素有( )。
Ⅰ.存货流转假设,即采用先进先出法还是后进先出法
Ⅱ.长期投资核算方法,即采用权益法还是成本法
Ⅲ.固定资产折旧是采用加速折旧法还是直线法
Ⅳ.关联方交易

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案:D
解析:
除Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ四项以外,影响企业利润的因素还有:①计提的损失准备,一般企业要计提坏账准备,这些准备的计提方法和比例会影响利润总额;②收入确认方法,按收入准则确认的收入较按行业会计制度确认的收入要保守,一般情况下其利润也相对保守;③或有事项的存在,或有负债有可能导致经济利益流出企业,未作记录的或有负债将可能减少企业的预期利润。

在多元回归模型中,置信度越高,在其他情况不变时,临界值tα/2越大,回归系数的置信区间
A、越大
B、越小
C、不变
D、根据具体情况而定

答案:A
解析:
一般回归系数。,在βi在(1-α)%的置信水平下的置信区间为:



所以当临界值tα/2变大时,回归系数的置信区间将变大。

产量x(台)与单位产品成本Y(元/台)之间的回归方程

为这说明( )。

A、产量每增加一台,单位产品成本平均减少356元
B、产量每增加一台,单位产品成本平均增加1.5元
C、产量每增加一台,单位产品成本平均增加356元
D、产量每增加一台,单位产品成本平均减少1.5元

答案:D
解析:
由题干给出的回归方程可知,当产量X增力压一台时,单位产品成本Y平均减少1.5元。

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