2019年辽宁省证券从业资格考试大纲（一）

发布时间：2019-07-06

一般从业资格考试大纲

证券市场基本法律法规

第一章 证券市场基本法律法规

第一节 证券市场的法律法规体系

第二节 公司法

第三节 合伙企业法

第四节 证券法

第五节 证券投资基金法

第六节 期货交易管理条例

第七节 证券公司监督管理条例

第二章 证券经营机构管理规范

第一节 公司治理、内部控制与合规管理

第二节 风险管理

第三节 投资者适当性管理

第四节 从业人员管理

第三章 证券公司业务规范

第一节 证券经纪

第二节 证券投资咨询

第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

第四节 证券承销与保荐

第五节 证券自营

第六节 证券资产管理

第七节 证券公司信用业务

第八节 证券公司场外业务

第九节 其他业务

第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任

第一节 证券一级市场

第二节 证券二级市场

金融市场基础知识

第一章 金融市场体系

第一节 金融市场概述

第二节 全球金融市场

第二章 中国的金融体系与多层次资本市场

第一节 中国的金融体系

第二节 中国的多层次资本市场

第三章 证券市场主体

第一节 证券发行人

第二节 证券投资者

第三节 证券中介机构

第四节 自律性组织

第五节 证券监管机构

第四章 股票

第一节 股票概述

第二节 股票发行

第三节 股票交易

第四节 股票估值

第五章 债券

第一节 债券概述

第二节 债券发行

第三节 债券交易

第四节 债券估值

第六章 证券投资基金

第一节 证券投资基金概述

第二节 证券投资基金的运作与市场参与主体

第三节 基金的募集、申购赎回与交易

第四节 基金的估值、费用与利润分配

第五节 证券投资基金的监管与信息披露

第六节 非公开募集证券投资基金

第七章 金融衍生工具

第一节 金融衍生工具概述

第二节 金融远期、期货与互换

第三节 金融期权与期权类金融衍生产品

第四节 其他衍生工具简介

第八章 金融风险管理

第一节 风险概述

第二节 风险管理

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

一般地讲，在证券分析使用的技术指标中，0BV指标侧重反映（ ）。

A．股价变化

B．成交量变化

C．市场人气变化

D．市场指数变化

正确答案：B

马柯威茨投资组合理论的主要缺陷有( )。

A.当证券数量较多时，基金输入所要求的估计量非常大

B.解的不稳定性

C.数据误差带来解的不可靠性

D.重新分配的成本高

正确答案：ABCD

下述说法正确的有( )。

A．基金交易是指以基金证券为对象进行的流通转让活动

B．基金有封闭式和开放式之分

C．开放式基金的交易一般是在证券交易所进行

D．开放式基金的基金份额总额不固定

正确答案：ABD
71. ABD【解析】封闭式基金的交易一般是在证券交易所进行，而开放式基金一般不在证券交易所上市，所以C选项不正确。

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