证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲,快看!

发布时间:2020-01-07


51题库考试学习网给大家带来了2020年证券从业《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲》的相关信息,快跟随51题库考试学习网的脚步一起来看看吧!

中国证券业协会20191211日发布通知:

为持续做好证券公司管理人员胜任能力测试工作,结合相关法律法规变化及管理实务发展等情况,中国证券业协会制定了《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲》。

现予发布,202011日起施行。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》有关规定,中国证券业协会制定了《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲》,用于指导证券公司管理人员胜任能力测试工作。

51题库考试学习网还给大家带来了2020年证券从业资格考试试题题型和证券从业资格考试报名条件。

2020年证券从业资格考试试题题型:

1、 一般从业资格考试。

考试采取闭卷机考形式,题型均为单项选择题,考试题量均为100题,考试时间为120分钟,60分及以上视为合格成绩。

2、 专项业务类资格考试。

考试采取闭卷机考形式,题型均为单项选择题,考试题量均为120题,考试时间为180分钟,60分及以上视为合格成绩。

证券从业资格考试报名条件:

一般从业资格考试:

1、报名截止日年满18周岁。

2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度。

3、具有完全民事行为能力。

4、违反考试纪律受到处分,禁考期限已过的。

专项业务类资格考试:

一般从业资格考试合格的人员,均可参加专项业务类资格考试。

2020证券从业资格考试报名信息填写注意事项:

1、注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,以免影响考后成绩查询。

2、身份证号为18位居民身份证号码,只能输入半角数字,不能输入全角数字。

3、报考账号及密码务必牢记并妥善保存,以便后续用于登录本次报名网站、打印本次考试准考证及查询考试成绩。

好的,今天51题库考试学习网给大家分享的内容就是这些了,不知道小伙伴们是否清楚了呢?如果还有不了解的请继续关注51题库考试学习网喔!


下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。

上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后,才可以转换为公司股票,转换期限由公司根据可转换公司债券的续存期限及公司财务状况确定。 ( )

正确答案:√

对基金募集申请材料进行齐备性审查的文件有( )。(1分)

A.申请报告

B.基金合同草案

C.托管协议草案

D.招募说明书草案

正确答案:ABCD
110. ABCD【解析】对基金募集申请材料进行齐备性审查的文件包括申请报告、基金合同草案、托管协议草案、招募说明书草案等文件。

下列关于资产负债表的说法正确的有( )。 A.它是反映企业在某一会计期间财务状况的会计报表 B.我国资产负债表按账户式反映 C.总资产:负债+净资产 D.提供年初数和期末数的比较资料

正确答案:BCD
本题考核资产负债表的知识。资产负债表是反映企业在某一特定日期财务状况的会计报表,它表明权益在某一特定日期所拥有或控制的经济资源、所承担的现有义务和所有者对净资产的要求权,所以A不正确。

随着全球经济一体化进程的加快,国际分工的模式发生了重大变化,体现在公司内贸易大幅增加。( )

正确答案:√

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