2019年云南省证券从业资格考试大纲（二）

发布时间：2019-07-10

专项业务类资格考试的考试大纲

第一部分 业务监管

第一章 发布证券研究报告业务监管

第一节 资格管理

第二节 主要职责

第三节 工作规程

第四节 执业规范

第二部分 专业基础

第二章 经济学

第三章 金融学

第四章 数理方法

第三部分 专业技能

第五章 基本分析

第一节 宏观经济分析

第二节 行业分析

第三节 公司分析

第四节 策略分析

第六章 技术分析

第七章 量化分析

第四部分 证券估值

第八章 股票

第一节 基本理论

第二节 绝对估值法

第三节 相对估值法

第九章 固定收益证券

第一节 基本理论

第二节 债券定价

第三节 债券评级

第十章 衍生产品

第一节 基本理论

第二节 期货估值

第三节 期权估值

第四节 其他衍生产品估值

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

集合竞价采用最大成交量原则，即以此价格成交能够得到最大成交量。高于集合竞价产生的价格的卖出申报全部成交；低于集合竞价产生的价格的买人申报全部成交；等于集合竞价产生的价格的买入或卖出申报，根据买入申报量和卖出申报量的多少，按少的一方的申报量成交。 ( )

正确答案：×
168.B【解析】集合竞价采用最大成交量原则，即以此价格成交能够得到最大成交量。高于集合竞价产生的价格的买入申报全部成交；低于集合竞价产生的价格的卖出申报全部成交；等于集合竞价产生的价格的买入或卖出申报，根据买入申报量和卖出申报量的多少，按少的一 方的申报量成交。

证券营业部采用无形席位进行交易的情况下，委托指令一般不经过（ ）。

A．场内交易员

B．营业部的电脑系统

C．交易所电脑主机

D．营业部的终端处理器

正确答案：A

下列关于基金销售费用说法正确的有（ ）。

A．基金的销售费用应当基金合同、招募说明书等载明

B．中国证监会可以设定基金销售费最低标准

C．基金管理人可以自行根据情况设定相应的费率

D．未经募集说明书载明并公告，不得对不同投资人使用不同费率

正确答案：ACD
基金行业自律协会对基金销售费率最低水平设限。

我国的重点企业债券从1987年开始由中国建设银行代理发行，目的在于调整投资结构，满足国家重点建设需要 ( )

正确答案：√

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