2019年重庆市证券从业资格考试大纲（二）

发布时间：2019-07-10

专项业务类资格考试的考试大纲

第一部分 业务监管

第一章 发布证券研究报告业务监管

第一节 资格管理

第二节 主要职责

第三节 工作规程

第四节 执业规范

第二部分 专业基础

第二章 经济学

第三章 金融学

第四章 数理方法

第三部分 专业技能

第五章 基本分析

第一节 宏观经济分析

第二节 行业分析

第三节 公司分析

第四节 策略分析

第六章 技术分析

第七章 量化分析

第四部分 证券估值

第八章 股票

第一节 基本理论

第二节 绝对估值法

第三节 相对估值法

第九章 固定收益证券

第一节 基本理论

第二节 债券定价

第三节 债券评级

第十章 衍生产品

第一节 基本理论

第二节 期货估值

第三节 期权估值

第四节 其他衍生产品估值

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

（ ）可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。

A．中国证监会派出机构

B．中国证券业协会

C．国家发展和改革委员会

D．保荐人

正确答案：B

律师及所在事务所在履行职责是可以根据行业公认标准和道德规范出具文件的验证。 （ ）

正确答案：√

以下关于债券的说法，正确的有( )。

A.发行人是借入资金的经济主体

B.投资者是出借资金的经济主体

C.发行人需要在一定时期付息还本

D.反映了发行者和投资者之间的债权债务关系

正确答案：ABCD

答案为ABCD。债券规定的借贷双方的权利和义务包含四个方面的内容：第一，债券发行人是借入资金的经济主体；第二，投资者是出借资金的经济主体；第三，发行人必须在规定的时间内还本付息；第四，债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系。

证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（ ）。

A．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

B．按对客户融券规模的10％计算风险准备

C．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

D．按对客户融资规模的5%计算风险准备

正确答案：ABC
ABC
本题考查融资融券业务的风险指标规定，主要有三点，即选项ABC。

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。

站内搜索
热门标签