2019年青海省证券从业资格考试大纲（一）

发布时间：2019-07-10

一般从业资格考试大纲

《证券市场基本法律法规》

第一章 证券市场基本法律法规

第一节 证券市场的法律法规体系

第二节 公司法

第三节 合伙企业法

第四节 证券法

第五节 证券投资基金法

第六节 期货交易管理条例

第七节 证券公司监督管理条例

第二章 证券经营机构管理规范

第一节 公司治理、内部控制与合规管理

第二节 风险管理

第三节 投资者适当性管理

第四节 从业人员管理

第三章 证券公司业务规范

第一节 证券经纪

第二节 证券投资咨询

第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

第四节 证券承销与保荐

第五节 证券自营

第六节 证券资产管理

第七节 证券公司信用业务

第八节 证券公司场外业务

第九节 其他业务

第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任

第一节 证券一级市场

第二节 证券二级市场

《金融市场基础知识》

第一章 金融市场体系

第一节 金融市场概述

第二节 全球金融市场

第二章 中国的金融体系与多层次资本市场

第一节 中国的金融体系

第二节 中国的多层次资本市场

第三章 证券市场主体

第一节 证券发行人

第二节 证券投资者

第三节 证券中介机构

第四节 自律性组织

第五节 证券监管机构

第四章 股票

第一节 股票概述

第二节 股票发行

第三节 股票交易

第四节 股票估值

第五章 债券

第一节 债券概述

第二节 债券发行

第三节 债券交易

第四节 债券估值

第六章 证券投资基金

第一节 证券投资基金概述

第二节 证券投资基金的运作与市场参与主体

第三节 基金的募集、申购赎回与交易

第四节 基金的估值、费用与利润分配

第五节 证券投资基金的监管与信息披露

第六节 非公开募集证券投资基金

第七章 金融衍生工具

第一节 金融衍生工具概述

第二节 金融远期、期货与互换

第三节 金融期权与期权类金融衍生产品

第四节 其他衍生工具简介

第八章 金融风险管理

第一节 风险概述

第二节 风险管理

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

准确地说，( )是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》

B．机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证（副本）》

C．机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

D．国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》

正确答案：B
20.B【解析】准确地说，机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证（副本）》是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

拥有上市公司控制权的股东发行可交换公司债券的，可以通过本次发行直接将控制权转让给他人． ( )

正确答案：×
148.B【解析】拥有上市公司控制权的股东发行可交换公司债券的，应当合理确定发行方案，不得通过本次发行直接将控制权转让给他人。

结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是( )。

A．1年定期存款利率

B．金融同业活期存款利率

C．0

D．活期存款利率

正确答案：B
30．B【解析】结算公司按照中国人民银行规定的金融同业活期存款利率向结算参与人计付结算备付金利息。

有的债券流动性很好，基金管理人可以连续少量买入以“制造”出较高的价格，从而提高基金的业绩。（ ）

正确答案：×

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