2019年吉林省证券从业资格考试大纲(一)

发布时间:2019-07-06


一般从业资格考试大纲

证券市场基本法律法规

第一章 证券市场基本法律法规

第一节 证券市场的法律法规体系

第二节 公司法

第三节 合伙企业法

第四节 证券法

第五节 证券投资基金法

第六节 期货交易管理条例

第七节 证券公司监督管理条例

第二章 证券经营机构管理规范

第一节 公司治理、内部控制与合规管理

第二节 风险管理

第三节 投资者适当性管理

第四节 从业人员管理

第三章 证券公司业务规范

第一节 证券经纪

第二节 证券投资咨询

第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

第四节 证券承销与保荐

第五节 证券自营

第六节 证券资产管理

第七节 证券公司信用业务

第八节 证券公司场外业务

第九节 其他业务

第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任

第一节 证券一级市场

第二节 证券二级市场

金融市场基础知识

第一章 金融市场体系

第一节 金融市场概述

第二节 全球金融市场

第二章 中国的金融体系与多层次资本市场

第一节 中国的金融体系

第二节 中国的多层次资本市场

第三章 证券市场主体

第一节 证券发行人

第二节 证券投资者

第三节 证券中介机构

第四节 自律性组织

第五节 证券监管机构

第四章 股票

第一节 股票概述

第二节 股票发行

第三节 股票交易

第四节 股票估值

第五章 债券

第一节 债券概述

第二节 债券发行

第三节 债券交易

第四节 债券估值

第六章 证券投资基金

第一节 证券投资基金概述

第二节 证券投资基金的运作与市场参与主体

第三节 基金的募集、申购赎回与交易

第四节 基金的估值、费用与利润分配

第五节 证券投资基金的监管与信息披露

第六节 非公开募集证券投资基金

第七章 金融衍生工具

第一节 金融衍生工具概述

第二节 金融远期、期货与互换

第三节 金融期权与期权类金融衍生产品

第四节 其他衍生工具简介

第八章 金融风险管理

第一节 风险概述

第二节 风险管理


下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。

组建新的全资子公司是调整型公司重组方式的一种。( )

正确答案:√

某公司可转换债券的转换比率为50,当前该可转换债券的市场价格为1000元,那么,( )。

A.该可转换债券当前的转换平价为50元

B.当该公司普通股股票市场价格超过20元时,行使转换权对该可转换债券持有人有利

C.当该公司普通股股票市场价格低于20元时,行使转换权对该可转换债券持有人有利

D.当该公司普通股股票市场价格为30元时,该可转换债券的转换价值为2500元

正确答案:B
解 析:转换比例是指一定面额可转换证券可转换成普通股的股数。用公式表示为:转换价格=可转换证券面值÷转换比例。转换价值=普通股票市场价值×转换比率。当转换价值大于可转换债券的市场价格时,行使转换权对持有人有利,B项正确。

套利是投资者针对暂时出现的不合理价格进行的交易行为,希望价差在预期的时间内能够沿着自己设想的轨迹达到合理的状态。( )

正确答案:A
考点:掌握套利的基本概念和原理,熟悉套利交易的基本原则和风险。见教材第八章第二节,P386。

业绩评估不仅是证券组合管理过程的最后一个阶段,同时也可以看成是一个连续操作过程的组成部分。( )

正确答案:A
考点:熟悉证券组合管理的意义、特点、基本步骤。见教材第七章第一节,P324。

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