2019年安徽证券从业证书领取流程

发布时间：2019-07-11

通过了证券从业资格考试规定的两科科目就可以通过有关机构申请证券从业资格证书，个人是无法申请证书，需有专门的机构进行申请。

1.由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号

2.申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构

3.机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会

4.协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料

5.对于符合条件的申请，协会予以通过，生成电子版执业证书，并在协会网站公告。(如有更改，请以协会公告为准)

保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的，应当拒绝保荐。（）

正确答案：×
保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的，应当主动与证券服务机构进行协商，并可要求其作出解释或者出具依据。

根据（）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。 A．选择权的性质 B．合约所规定的履约时间的不同 C．金融期权基础资产性质的不同 D．协定价格与基础资产市场价格的关系

正确答案：B
【考点】掌握金融期权的主要种类。见教材第五章第三节，P177。

自2012年起，新募集的分级基金要求设定认/申购金额的下限是（）。

A．合并募集的分级基金，单笔认/申购金额不得低于三万元

B．合并募集的分级基金，单笔认/申购金额不得低于五万元

C．分开募集的分级基金，A份额单笔认/申购金额不得低于五万元

D．分开募集的分级基金，B类份额单笔认/申购金额不得低于五万元

正确答案：BD
分级基金份额的上市交易及申购赎回。见教材第三章第二节，P78。

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