证券投顾证书申请流程

发布时间：2021-09-04

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通过了证券投顾考试就可以申请证券投顾证书，对此，51题库考试学习网为大家带来了投顾证书的申请流程，希望对大家有所帮助。

考生通过《证券投资顾问业务》考试成绩合格后，可以通过所在机构向证券业协会申请执业证书，暂时不在证券相关机构工作的考生，可以后期需要时再申请。具体申请流程如下：

一、登录系统(由机构申请)

对于首次申请证券投顾执业资格，并注册登记为证券投资顾问(以下简称“申请人”)，证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统(以下简称“系统”)，系统将自动生成系统编码和密码(申请人的初始密码有特定规律，第一、三、五位为字母，第二、四、六位为数字。例如： b5m0l2 ，第四位的“ 0 ”是数字零，第五位是小写字母“ l ”)。

二、填表(提交资料)

申请人在系统的主页上输入系统编码和密码，即可进入系统填写执业注册申请表。申请人要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为证券投资顾问或证券分析师。申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交以下书面材料：

1、执业注册申请表;

2、身份证复印件;

3、学历证书复印件;

4、具有二年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明;

5、未受过刑事处罚的证明;

6、证券业协会规定的其他材料。

证券公司、证券投资咨询机构应当妥善保管上述书面材料，以备证券业协会检查。

三、机构初审复审

证券公司、证券投资咨询机构对申请人提交的申请表进行审核，确认其是否符合证券投资咨询执业资格条件，将符合要求的申请通过系统提交证券业协会。

四、协会审核

证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。对不予注册登记的人员，证券业协会通过系统通知其所在机构，并说明原因。

五、通过发证

注册登记为证券分析师的人员，其所在机构、执业证书编号、从事证券投资咨询业务类型等信息将在证券业协会网站公示。

补充说明：对于符合条件的申请，协会予以通过，生成电子版执业证书，并在协会网站公告。对不予颁发执业证书的人员，协会以书面方式通知所在机构并说明原因。

以上就是申请证券投资顾问资格证书的具体流程，相信各位都有了一定的了解。已经通过考试的同学可以通过所在公司去申请资格证书，计划参加2021年考试的同学，也要抓紧时间开始准备，预祝大家能够顺利通过考试!

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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