2019年福建证券从业证书领取流程

发布时间：2019-07-11

通过了证券从业资格考试规定的两科科目就可以通过有关机构申请证券从业资格证书，个人是无法申请证书，需有专门的机构进行申请。

1.由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号

2.申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构

3.机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会

4.协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料

5.对于符合条件的申请，协会予以通过，生成电子版执业证书，并在协会网站公告。(如有更改，请以协会公告为准)

2003年5月27日，（）成为首家获批的QFI1。

A．花期银行

B．瑞士银行

C．日本野村证券

D．美林证券

正确答案：B

投资组合保险策略的支付模式是直线。（）

正确答案：×
投资组合保险策略的支付模式是曲线。

限仓制度在实施过程中，对不同的投资者或投机者一视同仁，以体现公平原则。（）

正确答案：×
B。限仓制度在实施过程中根据不同的目的限仓可以采取根据保证金数量规定持仓限额、对会员的持仓量限制和对客户的持仓量限制等几种形式，如实行对套期保值者与投机者区别对待，对机构与敬户区别对待等原则。

证券投资是指投资者（法人或自然人）购买股票、债券、基金券等有价证券，以获取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。 ( )

正确答案：×
149.B【解析】题干说法不够全面，漏掉“及这些有价证券的衍生品”，比如权证、期货和期权等。

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