2019年黑龙江证券从业证书领取流程

发布时间：2019-07-11

通过了证券从业资格考试规定的两科科目就可以通过有关机构申请证券从业资格证书，个人是无法申请证书，需有专门的机构进行申请。

1.由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号

2.申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构

3.机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会

4.协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料

5.对于符合条件的申请，协会予以通过，生成电子版执业证书，并在协会网站公告。(如有更改，请以协会公告为准)

具有提前赎回可能性的债券应具有较高的票面利率，其内在价值相对较低。

正确答案：√

混合基金是指( )。

A．同时以股票、债券为投资对象的基金

B．既注重资本增值又注重当期收入的一类基金

C．以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金

D．以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金

正确答案：A
38.A【解析】混合基金同时以股票、债券等为投资对象，以期通过在不同资产类别上的投资，实现收益与风险之间的平衡。

发行人在盈利预测报告中应载明其遵循了（）的编制原则。 A．准确性 B．客观性 C．充分性 D．谨慎性

正确答案：D

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