2019年新疆证券从业证书领取流程

发布时间：2019-07-11

通过了证券从业资格考试规定的两科科目就可以通过有关机构申请证券从业资格证书，个人是无法申请证书，需有专门的机构进行申请。

1.由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号

2.申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构

3.机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会

4.协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料

5.对于符合条件的申请，协会予以通过，生成电子版执业证书，并在协会网站公告。(如有更改，请以协会公告为准)

中国证监会基金监管部的主要职能包括（）。

A．负责涉及基金行业的重大政策研究

B．草拟或制定基金行业的监管规则

C．对有关基金的行政许可项目进行审核

D．全面负责对基金管理公司、基金托管行及基金代销机构的监管

正确答案：ABCD

与滚动交收相对应的是（），即在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收。

A．单日交收

B．结算日交收

C．会计日交收

D．T+1滚动交收

正确答案：C
C
与滚动交收相对应的是会计日交收，即在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收。

根据〈金融资产管理公司条例》(国务院2000年第297号令)，金融资产管理公司在其收购的国有银行不良贷款范围内，管理和处置因收购国有银行不良贷款形成的资产时，可以从事资产管理范围内公司的上市推荐及债券、股票承销。（）

正确答案：√

内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，要向中国证监会提交依法不能由外资参股证券公司经营的业务的清理方案。（）

正确答案：√
【考点】掌握外资参股证券公司设立的有关规定。见教材第七章第一节，P271。

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