2020年西藏证券从业证书领取流程

发布时间：2020-08-27

通过了证券从业资格考试规定的两科科目就可以通过有关机构申请证券从业资格证书，个人是无法申请证书，需有专门的机构进行申请。

申请如下：

1.由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号

2.申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构

3.机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会

4.协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料

5.对于符合条件的申请，协会予以通过，生成电子版执业证书，并在协会网站公告。(如有更改，请以协会公告为准)

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在银行托管基金的业务实践中，基金托管人的唯一收入来源是托管费。（）

正确答案：×
基金托管人主要通过托管业务获取托管费作为其主要收人来源，但托管人也通过提供绩效评估、会计核算等增值性服务来扩大收入来源。

证券公司从事资产管理业务时，资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有5年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。（）

正确答案：×

客户信用证券账户可以从事的交易有（）。

A．买入所有A股股票

B．买人所有B股股票

C．担保物和交易所规定的证券

D．交易所债券回购交易

正确答案：C
客户信用证券账户可以从事的交易有担保物和交易所规定的证券。

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