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反洗钱考试 问题列表
问题
可疑交易报告流程（）A、可疑交易岗作为甄别可疑交易的业务部门。当发现有可疑交易时，应于发现当日书面向公司合规审查部报告。B、经合规审查部分析确认为可疑交易的，由该机构填写《期货业金融机构可疑交易报告表》。经公司负责人签字后，以书面形式和电子文档形式向反洗钱监测分析中心上报。C、对于业务部门报告后，经公司合规审查部分析认定为非可疑交易的交易，公司对此设立专门的档案，以备核查。D、反洗钱工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护。
问题
按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，关于“一次性金融交易”说法正确的有（）。A、客户未在办理业务的金融机构开立账户B、客户办理的为现金汇款、现钞兑换、票据兑付等业务C、交易金额单笔在人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上D、客户为代理他人办理业务
问题
开展反洗钱检查工作时，稽核部门负责（）。A、本条线反洗钱检查工作的计划制订与组织实施B、组织推动全行各专业条线反洗钱检查工作有效实施C、统筹管理各专业反洗钱检查工作D、按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核，包括对业务条线（部室）和分支机构反洗钱工作的稽核
问题
金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生的，国务院反洗钱行政主管部门可以对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处（）罚款？A、1万元以上5万元以下B、5万元以上50万元以下C、20万元以上50万元以下D、50万元以上500万元以下
问题
下列哪些属金融机构反洗钱工作的薄弱点（）A、各工作人员反洗钱业务水平参差不齐B、银行机构网上银行转账限额设置过高C、公转私交易缺乏强有利的控制措施D、对个人客户支取现金管理方面缺乏控制措施
问题
对中国人民银行提出的检查银行业金融机构的建议，银监会自收到建议之日起多少日内予以书面回复？