反洗钱考试

问题商业银行在中华人民共和国境内设立分支机构，应当按照规定拨付与其经营规模相适应的营运资金额，但是拨付各分支机构营运资金额的总和，不得超过总行资本总金额的多少？

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问题可疑交易活动涉嫌洗钱向侦查机关报案，必须经过反洗钱调查，是因为（）。A、可疑交易活动不一定是犯罪行为，必须经过调查才能确认是否涉嫌洗钱犯罪B、可疑交易活动涉及金融机构客户的秘密或隐私，必须经过调查才能认定是否属实C、避免非法侵犯金融机构客户的秘密或隐私。D、降低可能的法律风险

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问题 2004年5月，经国务院领导同意，反洗钱工作部际联席会议成员单位由原来的16家增至多少家？（）A、23B、24C、25D、26

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问题在操作风险防范中，对于新开发的客户或者开设帐户，应该遵循KYC和KYB的原则，请问KYC和KYB的含义是什么？

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问题营业机构提交重点可疑交易报告后，认定小组组长指定客户经理进行（）尽职调查，进一步获取单位或个人相关信息。A、不需要B、简化C、标准D、强化

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问题洗钱犯罪活动的特点是什么（）A、具有严密的组织性和隐蔽性B、风险底、收益丰厚C、具有较强的跨国流动性D、具有较强的专业性和技术性

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问题金融机构提供保管箱服务时，应了解保管箱的（）。A、登记人B、使用人C、实际使用人D、代理人

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问题合格境外机构投资者在境内从事证券投资开立的人民币特殊帐户和人民币结算资金帐户纳入（）管理。A、基本存款帐户B、临时存款帐户C、专用存款帐户D、一般存款帐户

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问题各支行将反洗钱培训情况，按（）编制汇总表并于每（）后（）日内报分行反洗钱工作领导小组办公室。A、月、月、10B、季、季、20C、月、月、20D、季、季、10

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问题金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向什么部门核实客户的有关身份信息？

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问题《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中，“长期”系指（）A、1年以上B、2年以上C、3年以上D、5年以上

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问题什么是走私犯罪？

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问题《巴塞尔协议》的主要内容有哪些？

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问题常见的洗钱形式有哪些？

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问题在洗钱过程中，指的是将犯罪收益投入到清洗系统过程，且最容易被侦查的阶段是（）A、融合阶段B、培植阶段C、处置阶段D、冲刺阶段

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