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多选题
根据《证券公司分类监管规定》,证券公司市场竞争力评价依据主要包括(  )。
A

证券公司经纪业务

B

承销与保荐业务

C

资产管理业务

D

综合实力与创新能力


参考答案

参考解析
解析:
《证券公司分类监管规定》第六条规定,证券公司市场竞争力主要根据证券公司经纪业务、投行业务、资产管理业务、综合实力、创新能力等方面的情况进行评价。
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考题 2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定,其中包括( )。A.完善了证券公司设立制度,对股东特别是大股东的资格作出规定B.对证券公司实行按业务分类监管,不再将证券公司分为综合类和经纪类C.建立以净资本为核心的监管指标体系D.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

考题 根据《证券公司分类监管规定》,中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为A、B、C、D、E等5大类15个级别。( )A.正确B.错误

考题 以下关于证券公司合规管理的要求说法正确的是()。 A、证券公司应设合规总监B、证券公司应根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况,设立合规部门C、监管机关对证券公司合规管理的有效性进行评价D、证券公司合规管理的有效性评价结果是监管部门对证券公司实施分类监管的重要依据

考题 按照我国《证券公司分类监管规定》中国证监会对证券公司进行综合评价和分类的主要依据有( )。A.风险管理能力 B.经营扩张能力 C.市场竞争能力 D.资本构成状况 E.持续合规状况

考题 根据《证券公司分类监管规定》,中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、等四大类10个级别。()

考题 根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分类评价( )进行一次。A.每年 B.每季度 C.每月 D.每半年

考题 下列关于证券公司分类监管的说法,正确的有( )。 ①分类监管制度是证券行业的一项基本性制度 ②中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策 ③分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用 ④分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力?A:①②③④ B:③④ C:①②③ D:①②④

考题 中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有( )。Ⅰ.有效实施证券公司常规监管Ⅱ.合理配置监管资源Ⅲ.提高监管效率Ⅳ.促进证券公司持续规范发展A:Ⅰ. Ⅱ. B:Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ. C:Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ. D:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

考题 证券公司分类监管是以证券公司()为基础,结合公司市场竞争力和持续合规状况,按照规定标准评价和确定证券公司的类别,对证券公司进行的综合性评价。A、经营能力B、风险管理能力C、综合能力D、业务规模

考题 按照《证券公司合规管理试行规定》,中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价,评价结果作为()的重要依据。A、公司年度合规报告B、决定其高管人员薪酬待遇C、对证券公司实施分类监管D、对证券公司实施分类评级

考题 中国证监会对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括()。 Ⅰ.证券公司向监管机构的报告制度 Ⅱ.信息披露 Ⅲ.检查制度 Ⅳ.监管机构向证券公司的报告制度A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题根据《证券公司分类监管规定》,证券公司对其分类结果有异议的,在收到分类结果书面通知之日起(  )个月内可向中国证监会提出书面申述。A 1B 2C 3D 4

考题 多选题根据《证券公司分类监管规定》,设定正常经营的证券公司基准分为100分。在基准分的基础上,根据(  )等方面情况,进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分。A证券公司风险管理能力评价指标与标准B市场竞争力C持续合规状况D证券公司分类状况

考题 单选题根据《证券公司分类监管规定》,中国证监会及其派出机构可以根据证券公司专业评价及专项评价结果,对证券公司评价计分进行调整,每项评价最高可加(  )分。A 2B 3C 4D 5

考题 单选题根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分类评价( )进行一次。A 每年B 每半年C 每季度D 每月

考题 单选题下列关于证券公司分类监管的说法,正确的有( )。Ⅰ.分类监管制度是证券行业的一项基本性制度Ⅱ.中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策Ⅲ.分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用Ⅳ.分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

考题 单选题根据《证券公司分类监管规定》,不属于证券公司分类程序的是(  )。A 证券公司自评B 派出机构初审C 监管机构再审D 中国证监会复核

考题 多选题根据《证券公司分类监管规定》,证券公司可以申请专业评价机构组织专家对其(  )等方面进行专业评价。A专业管理能力B信息技术系统的稳定与安全C客户服务与管理水平D投资者教育

考题 多选题根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分类结果将作为(  )的依据。A确定新业务试点范围B确定新业务推广顺序C确定新产品试点范围D市场过渡程序

考题 多选题根据《证券公司分类监管规定》,证券公司持续合规状况主要根据(  )进行评价。A司法机关采取的刑事处罚措施情况B司法机关采取的民事赔偿措施情况C证券期货行业自律组织纪律处分、自律监管措施的情况D中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施、监管措施情况

考题 单选题证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是( )。A 证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分B 分类评价每季度进行一次C 分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日D 证券公司在基准分的基础上,根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面的情况,进行相应加分或扣分

考题 单选题根据《证券公司分类监管规定》,不属于证券公司市场竞争力的主要评价依据的是(  )。A 经纪业务B 投行业务C 承销与保荐业务D 资产管理业务

考题 多选题根据《证券公司分类监管规定》,证券公司在评价期内存在(  )等违法违规行为的,将公司分类结果下调3个级别;情节严重的,将公司分类结果直接认定为D类。A挪用客户资产B冻结客户资产C违规委托理财D财务信息虚假或股东虚假出资、抽逃出资

考题 多选题根据《证券公司分类监管规定》,下列关于证券公司分类评价程序的说法中,正确的有(  )。A中国证监会派出机构在证券公司自评的基础上,根据日常监管掌握的情况,对证券公司自评结果进行初审和评价计分,将初审结果上报中国证券业协会B中国证监会派出机构在日常监管工作中,对证券公司发生的违规行为和异常情况应及时调查、迅速采取适当的监管措施并记入监管档案,在此基础上对证券公司进行客观、公正的初审和评价计分C中国证监会派出机构对证券公司的违法违规行为是否及时、充分采取相应监管措施,以及证券公司分类初审的质量,是落实辖区监管责任制,考评中国证监会派出机构证券公司监管工作绩效的重要依据D证券公司状况发生重大变化或者出现异常且足以导致公司分类类别调整的,中国证监会及其派出机构应当根据有关情况及时对相关证券公司的分类进行动态调整

考题 多选题按照我国《证券公司分类监管规定》,中国证监会对证券公司进行综合评价和分类的主要依据有( )。A风险管理能力B经营扩张能力C市场竞争能力D资本构成状况E持续合规状况

考题 多选题根据《证券公司分类监管规定》,经专业评价机构评定,证券公司发生的(  )是由于证券公司管理不善引起的,中国证监会及其派出机构应采取相应的监管措施,进行扣分。A重大事故B技术故障C业务纠纷D客户投诉

考题 单选题根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分类工作必须坚持的原则是(  )。A 依法合规、客观公正B 依法合理、客观公正C 依法合规、公平公正D 依法合理、公平公正