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多选题
根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类结果将作为（ ）的依据。
A
确定新业务试点范围
B
确定新业务推广顺序
C
确定新产品试点范围
D
市场过渡程序
参考答案
参考解析
解析：
《证券公司分类监管规定》第三十条规定，证券公司分类结果将作为确定新业务、新产品试点范围和推广顺序的依据。
《证券公司分类监管规定》第三十条规定，证券公司分类结果将作为确定新业务、新产品试点范围和推广顺序的依据。
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考题
以下关于证券公司合规管理的要求说法正确的是()。
A、证券公司应设合规总监B、证券公司应根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况，设立合规部门C、监管机关对证券公司合规管理的有效性进行评价D、证券公司合规管理的有效性评价结果是监管部门对证券公司实施分类监管的重要依据
考题
下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有（ ）。
①分类监管制度是证券行业的一项基本性制度
②中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策
③分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用
④分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力?A：①②③④
B：③④
C：①②③
D：①②④
考题
除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外，证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如，未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司分类结果直接认定为（ ）。A.CC级
B.C级
C.D级
D.E级
考题
中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（ ）。
①有效实施证券公司常规监管
②合理配置监管资源
③提高监管效率
④促进证券公司持续规范发展A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
考题
中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有( )。Ⅰ．有效实施证券公司常规监管Ⅱ．合理配置监管资源Ⅲ．提高监管效率Ⅳ．促进证券公司持续规范发展A:Ⅰ. Ⅱ.
B:Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ.
C:Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
D:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
考题
按照《证券公司合规管理试行规定》，中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为（）的重要依据。A、公司年度合规报告B、决定其高管人员薪酬待遇C、对证券公司实施分类监管D、对证券公司实施分类评级
考题
多选题根据《证券公司分类监管规定》，设定正常经营的证券公司基准分为100分。在基准分的基础上，根据（ ）等方面情况，进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分。A证券公司风险管理能力评价指标与标准B市场竞争力C持续合规状况D证券公司分类状况
考题
单选题根据《证券公司分类监管规定》，对证券公司就不同事项实施同一行政处罚、监管措施、纪律处分、自律监管措施的，应当（ ）。A
分别扣分、合计计算B
单独计算、单独扣分C
分别扣分、分别计算D
分别计算、合计扣分
考题
单选题下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有（ ）。Ⅰ.分类监管制度是证券行业的一项基本性制度Ⅱ.中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策Ⅲ.分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用Ⅳ.分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会在派出机构初审的基础上进行复核并确定证券公司的类别，于每年（ ）之前将分类结果书面告知证券公司。A
7月12日B
7月13日C
7月14日D
7月15日
考题
单选题证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（ ）。A
证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分B
分类评价每季度进行一次C
分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日D
证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面的情况，进行相应加分或扣分
考题
多选题根据《证券公司分类监管规定》，证券公司在评价期内存在（ ）等违法违规行为的，将公司分类结果下调3个级别；情节严重的，将公司分类结果直接认定为D类。A挪用客户资产B冻结客户资产C违规委托理财D财务信息虚假或股东虚假出资、抽逃出资
考题
多选题根据《证券公司分类监管规定》，下列关于证券公司分类评价程序的说法中，正确的有（ ）。A中国证监会派出机构在证券公司自评的基础上，根据日常监管掌握的情况，对证券公司自评结果进行初审和评价计分，将初审结果上报中国证券业协会B中国证监会派出机构在日常监管工作中，对证券公司发生的违规行为和异常情况应及时调查、迅速采取适当的监管措施并记入监管档案，在此基础上对证券公司进行客观、公正的初审和评价计分C中国证监会派出机构对证券公司的违法违规行为是否及时、充分采取相应监管措施，以及证券公司分类初审的质量，是落实辖区监管责任制，考评中国证监会派出机构证券公司监管工作绩效的重要依据D证券公司状况发生重大变化或者出现异常且足以导致公司分类类别调整的，中国证监会及其派出机构应当根据有关情况及时对相关证券公司的分类进行动态调整
考题
单选题除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外，证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如，未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司分类结果直接认定为（ ）。A
CC级B
C级C
D级D
E级
考题
多选题根据《证券公司分类监管规定》，经专业评价机构评定，证券公司发生的（ ）是由于证券公司管理不善引起的，中国证监会及其派出机构应采取相应的监管措施，进行扣分。A重大事故B技术故障C业务纠纷D客户投诉
考题
单选题根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类工作必须坚持的原则是（ ）。A
依法合规、客观公正B
依法合理、客观公正C
依法合规、公平公正D
依法合理、公平公正
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