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中国证监会对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（）。 Ⅰ.证券公司向监管机构的报告制度 Ⅱ.信息披露 Ⅲ.检查制度 Ⅳ.监管机构向证券公司的报告制度

  • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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考题 中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（ ）。A．证券公司向监管机构的报告制度B．举报制度C．信息披露D．检查制度
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考题 中国证券监督管理委员会及其派出监管依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（ ）。 A．证券公司向监管机构的报告制度 B．举报制度 C．信息披露 D．检查制度
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考题 证券公司违反业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）监管措施。 A．责令限期整改 B．撤销其介绍业务资格 C．监管谈话 D．出具警告函
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考题 证券公司及证券营业部违反《关于加强经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取的监管措施有()。A:责令改正 B:监管谈话 C:出具警示函 D:责令处分有关人员
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考题 证券自营业务中禁止进行内幕交易的主要措施包括（ ）。 A.中国证监会加强对内幕交易的监管 B.中国证监会派出机构加强对内幕交易的监管 C.证券公司加强自律 D.新闻媒体加强监督
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考题 禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施包括（ ）。A:中国证监会加强对内幕交易的监管 B:中国证监会派出机构加强对内幕交易的监管 C:证券公司加强自律 D:新闻媒体加强监督
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考题 中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监 管措施包括（ ）。 A.证券公司向监管机构的报告制度 B.举报制度 C.信息披露 D.检查制度
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考题 中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。（ ）
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考题 中国证监会及其派出机构依照（）原则，采取有效措施，促进证券公司资产管理的创新活动规范、有序进行。A、公告监管B、规范监管C、实体监管D、审慎监管
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考题 （）是证券经纪业务的一线监管机构。A、中国证监会B、证券交易所C、中国证券业协会D、证券公司
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考题 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行的监管措施包括（）。 I.现场检查 II.监管谈话 III.非现场检查 IV.窗口指导A、II、IVB、I、II、III、IVC、I、IIID、I、II、III
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考题 监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。 Ⅰ.中国证监会的自律管理 Ⅱ.证券公司的内部控制 Ⅲ.证券监管机构的监管 Ⅳ.证券交易所的监督A、Ⅰ.ⅡB、Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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考题 中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括（）。A、证券公司向监管机构的报告制度B、定期巡视C、信息披露D、检查制度
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考题 证券公司违反业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取（）监管措施。A、责令限期整改B、撤销其介绍业务资格C、监管谈话D、出具警告函
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考题 监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。 Ⅰ.证券公司的内部控制 Ⅱ.证券交易所的监督 Ⅲ.证券业协会的自律管理 Ⅳ.证券监管机构的监管A、Ⅰ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括（）。A、专设账户、单独管理B、证券公司自营情况报告C、刑事处罚D、中国证监会的监管
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考题 证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反（）等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 Ⅰ.法律、行政法规. Ⅱ.监管部门规章及规范性文件 Ⅲ.行业规范 Ⅳ.自律规则A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是（）。A、受到法律制裁B、受到监管处罚C、被采取监管措施D、遭受财产损失
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考题 单选题从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括（）。A 专设账户、单独管理B 证券公司自营情况报告C 刑事处罚D 中国证监会的监管
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考题 单选题禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施包括（　　）。Ⅰ．中国证监会加强对内幕交易的监管Ⅱ．中国证监会派出机构加强对内幕交易的监管Ⅲ．证券公司加强自律Ⅳ．新闻媒体加强监督A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。Ⅰ.中国证监会的自律管理Ⅱ.证券公司的内部控制Ⅲ.证券监管机构的监管Ⅳ.证券交易所的监督A Ⅰ.ⅡB Ⅲ.ⅣC Ⅱ.Ⅲ.ⅣD Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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考题 多选题证券公司违反业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。A责令限期整改B撤销其介绍业务资格C监管谈话D出具警告函
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考题 单选题中国证监会及其派出机构依照（）原则，采取有效措施，促进证券公司资产管理的创新活动规范、有序进行。A 公告监管B 规范监管C 实体监管D 审慎监管
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考题 单选题中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括（）。A 证券公司向监管机构的报告制度B 定期巡视C 信息披露D 检查制度
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考题 多选题根据《证券公司分类监管规定》，证券公司市场竞争力评价依据主要包括（　　）。A证券公司经纪业务B承销与保荐业务C资产管理业务D综合实力与创新能力
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考题 多选题根据《证券公司分类监管规定》，经专业评价机构评定，证券公司发生的（　　）是由于证券公司管理不善引起的，中国证监会及其派出机构应采取相应的监管措施，进行扣分。A重大事故B技术故障C业务纠纷D客户投诉
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考题 单选题证券公司在开展经纪业务过程中，诱导无风险承受能力的客户进行股票交易，中国证监会派出机构将依法对其采取的监管措施包含（）。Ⅰ.监管谈话Ⅱ.责令处分有关人员Ⅲ.出具警示函Ⅳ.处以10万元以上30万元以下罚款A Ⅰ、ⅣB Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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