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单选题
证券公司在开展经纪业务过程中，诱导无风险承受能力的客户进行股票交易，中国证监会派出机构将依法对其采取的监管措施包含（）。Ⅰ.监管谈话Ⅱ.责令处分有关人员Ⅲ.出具警示函Ⅳ.处以10万元以上30万元以下罚款
A

Ⅰ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案

参考解析
解析：
更多 “单选题证券公司在开展经纪业务过程中，诱导无风险承受能力的客户进行股票交易，中国证监会派出机构将依法对其采取的监管措施包含（）。Ⅰ.监管谈话Ⅱ.责令处分有关人员Ⅲ.出具警示函Ⅳ.处以10万元以上30万元以下罚款A Ⅰ、ⅣB Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ” 相关考题
考题 证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下（ ）监管措施。A．责令限期整改B．监管谈话C．出具警示函D．责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系
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考题 证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司暂停与该证券公司的介绍业务关系。（ ）
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考题 证券公司违反中间介绍业务有关规则的,中国证监会及其派出机构可以采取下列()之外的监管措施。 A、责令限期整改B、监管谈话C、出具警示函D、罚款
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考题 证券公司违反业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）监管措施。 A．责令限期整改 B．撤销其介绍业务资格 C．监管谈话 D．出具警告函
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考题 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（　　）监管措施。 Ⅰ 出具警示函Ⅱ 责令清理违规业务 Ⅲ 监管谈话Ⅳ 责令改正A、Ⅰ Ⅱ、Ⅲ B、Ⅱ、Ⅳ C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 证券公司证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）监管措施。 ①出具警示函 ②责令清理违规业务 ③监管谈话 ④责令改正A.①③④ B.①②③ C.②④ D.①②③④
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考题 （组合单选）证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和相关规定的，中国证监会及其派出机构可以采取的措施有（ ）。 Ⅰ.责令改正、监管谈话、出具警示函 Ⅱ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 Ⅲ.责令清理违规业务 Ⅳ.责令暂停新增客户 Ⅴ.责令处分有关人员 A、Ⅰ,Ⅱ,V B、Ⅲ,Ⅳ,V C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
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考题 证券公司及证券营业部违反《关于加强经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取的监管措施有()。A:责令改正 B:监管谈话 C:出具警示函 D:责令处分有关人员
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考题 期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的，中国证监会及其派出机构可采取以下措施（ ）。 A.责令改正 B.监管谈话 C.出具警示函 D.给予纪律惩戒
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考题 期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（　　）等监管措施。A.监管谈话 B.出具警示函 C.责令限期整改 D.责令停业整顿
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考题 对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）措施。A.责令改正 B.监管谈话 C.出具警示函 D.罚款
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考题 证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）等监管措施。A.撤销业务资格 B.出具警示函 C.责令限期整改 D.监管谈话
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考题 期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会采取的监管措施有（ ）。A.暂停相关业务 B.监管谈话 C.出具警示函 D.责令限期整改
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考题 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）监管措施。 Ⅰ．出具警示函 Ⅱ．责令暂停新增客户 Ⅲ．监管谈话 Ⅳ．责令改正A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务， 违反相关法律法规的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、 责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、( )等监管措施。 Ⅰ．责令改正Ⅱ．责令清理违规业务 Ⅲ．责令处分有关人员Ⅳ．责令暂停新增客户 A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ B: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ D: Ⅰ. Ⅲ.
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考题 证券公司违反业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取（）监管措施。A、责令限期整改B、撤销其介绍业务资格C、监管谈话D、出具警告函
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考题 综合题： 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： A证券公司在从事介绍业务过程中，违反了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则，对此，中国证监会及其派出机构可以采取下列哪些监管措施?（）A、责令限期整改B、监管谈话C、出具警示函D、予以训诫，并处以1万元罚款
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考题 全国股份转让系统公司可以对违反其业务规则的监管对象采取的监管措施不包括（）。A、约见谈话B、出具警示函C、训诫D、处以罚款
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考题 多选题证券公司违反业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取（）监管措施。A责令限期整改B撤销其介绍业务资格C监管谈话D出具警告函
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考题 单选题证券公司违反《证券基金经营机构信息技术管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以依法对直接负责的主管人员和其他责任人员采取的监管措施包括（　　）。Ⅰ．责令定期报告Ⅱ．出具警示函Ⅲ．责令增加合规检查次数Ⅳ．监管谈话A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、ⅣC Ⅱ、ⅢD Ⅱ、Ⅳ
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考题 多选题期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（　　）等监管措施。[2016年9月真题]A责令停业整顿B出具警示函C监管谈话D责令限期整改
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考题 单选题证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反相关法律法规的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、（）等监管措施。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.责令清理违规业务 Ⅲ.责令处分有关人员 Ⅳ.责令暂停新增客户A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅣD Ⅰ、Ⅲ
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考题 多选题期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的，中国证监会及其派出机构可以采取以下（　　）监管措施。[2015年5月真题]A给予纪律惩戒B出具警示函C监管谈话D责令改正
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考题 多选题证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的，中国证监会可以采取的监管措施有（　　）。A责令限期整改B监管谈话C出具警示函D撤销高级管理人员任职资格
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考题 多选题综合题： 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： A证券公司在从事介绍业务过程中，违反了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则，对此，中国证监会及其派出机构可以采取下列哪些监管措施?（）A责令限期整改B监管谈话C出具警示函D予以训诫，并处以1万元罚款
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考题 多选题对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）措施。A责令改正B监管谈话C出具警示函D罚款
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考题 单选题证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（　　）监管措施。Ⅰ．出具警示函Ⅱ．责令清理违规业务Ⅲ．监管谈话Ⅳ．责令改正A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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