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中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监 管措施包括( )。
A.证券公司向监管机构的报告制度 B.举报制度
C.信息披露 D.检查制度


参考答案

参考解析
解析:答案为ACD。中国证券监督管理委员会及其派出监管依法对证券公司的 经纪业务进行监管,主要监管措施包括以下几方面:(1 )证券公司向监管机构的报告制度; (2)信息披露;(3)检查制度。
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考题 中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括( )。A.证券公司向监管机构的报告制度B.举报制度C.信息披露D.检查制度

考题 我国股权投资基金的监管机构是( ),依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。A、中国证券投资基金业协会B、基金托管机构C、中国证监会及其派出机构D、中国银监会及其派出机构

考题 证券公司违规开展资产管理业务的,中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取的监管措施有( )。 A.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 B.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记人监管档案 C.责令处分或者更换有关责任人员,并要求报告处分结果 D.法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施

考题 中国证券监督管理委员会及其派出监管依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括( )。 A.证券公司向监管机构的报告制度 B.举报制度 C.信息披露 D.检查制度

考题 以下关于对证券投资顾问业务的监管,说法正确的有( )。 A.中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理 B.中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理 C.证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理 D.证券公司及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施

考题 我国的证券监管机构指的是中国证券监督管理委员会及其派出机构。 ( )

考题 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查,对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括(  )。A.撤销证券公司证券营业许可证B.暂停从事证券业务C.记过D.罚款

考题 国务院证券监督管理机构由()组成。A:中国证券监督管理委员会和中国银行监督管理委员会及其派出机构 B:中国银行监督管理委员会及其派出机构 C:中国证券监督管理委员会及其派出机构 D:中国证券监督管理委员会和证券交易所

考题 证券公司及证券营业部违反《关于加强经纪业务管理的规定》的,中国证监会及其派出机构将视情况依法采取的监管措施有()。A:责令改正 B:监管谈话 C:出具警示函 D:责令处分有关人员

考题 中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。( )

考题 ( )依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。A.期货公司 B.国务院 C.中国证券协会 D.中国证券监督管理委员会及其派出机构

考题 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取( )的监管措施。 ①出示警示函 ②责令清理违规业务 ③监督谈话 ④责令改正A.①②④ B.①②③④ C.①③ D.①③④

考题 国务院证券监督管理机构由( )组成。A.中国证券监督管理委员会和中国银行监督管理委员会及其派出机构 B.中国银行监督管理委员会及其派出机构 C.中国证券监督管理委员会及其派出机构 D.中国证券监督管理委员会和证券交易所

考题 以下关于对证券投资顾问业务的监管,说法正确的有()。A、中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理B、中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理C、证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理D、证券公司及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施

考题 中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括()。A、证券公司向监管机构的报告制度B、定期巡视C、信息披露D、检查制度

考题 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查,对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括( )。A、撤销证券公司证券营业许可证B、暂停从事证券业务C、记过D、罚款

考题 证券公司违规开展资产管理业务的,中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取的监管措施有()。A、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告B、对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记入监管档案C、责令处分或者更换有关责任人员,并要求报告处分结果D、法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施

考题 ()及其派出机构依法对证券经纪人进行监督管理。A、证券业协会B、证券公司C、证监会D、期货业协会

考题 中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。()

考题 ()依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。A、国务院证券监督管理机构B、中国证券业协会C、证券交易所D、中国证券监督管理委员会及其派出机构

考题 证券公司违规开展资产管理业务的,中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取的监管措施有()。 I.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 II.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记入监管档案 III.责令处分或者更换有关责任人员,并要求报告处分结果 IV.法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、II、IV

考题 单选题根据《证券公司业务范围审批暂行规定》的规定,(  )依法对证券公司的业务活动进行监督管理。A 地方政府B 证监会及其派出机构C 工商行政管理局D 中国证券业协会

考题 单选题( )依法对首席风险官进行监督管理。A 期货公司B 中国证券监督管理委员会C 中国期货业协会D 中国证券监督管理委员会及其派出机构

考题 单选题中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括()。A 证券公司向监管机构的报告制度B 定期巡视C 信息披露D 检查制度

考题 单选题证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取( )的监管措施。①出示警示函②责令管理违规业务③监督谈话④责令改正A ①②④B ①②③④C ①③D ①③④

考题 单选题()及其派出机构依法对证券经纪人进行监督管理。A 证券业协会B 证券公司C 证监会D 期货业协会

考题 多选题依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括( )。A中国期货业协会B中国证券监督管理委员会派出机构C中国证券业协会D中国证券监督管理委员会