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判断题
“管内控”，就是要求银行业金融机构本身一定要建立起一套有效的内部控制机制。（）
A
对
B
错
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考题
下列最能体现银监会“管风险”的监管理念的是( )。A．建立系统而有效的信息披露制度，从而提高银行业金融机构经营和监管工作的透明度B．建立与完善有效率的内控机制C．坚持法人监管，重视对每个银行业金融机构总体风险的把握、防范和化解D．对银行业金融机构进行现场检查和非现场监管，跟踪、监控风险，及早发现、预警、控制和处置风险
考题
下列最能体现银监会“管内控”的监管理念的是( )。A．坚持法人监管，重视对每个银行业金融机构总体风险的把握、防范和化解B．建立系统而有效的信息披露制度，从而提高银行业金融机构经营和监管工作的透明度C．建立与完善有效的内控机制D．对银行业金融机构进行现场检查和非现场监管，跟踪、监控风险，及早发现、预警、控制和处置风险
考题
中国银行业监督管理委员会确立了“管法人、管风险、管内控和提高透明度”的监管新理念，其中“管法人"是指()。A:要求银行业金融机构建立起一套有效的内部管控机制
B:要求银行业金融机构披露相关信息，提高信息披露质量，让公众方便地获取有关资本充足率、风险状况等重要信息，以加大市场约束力度
C:以风险作为银行监管的主要内容和重点
D:注重对银行业金融机构总体风险的把握、防范和化解
考题
中小金融机构案件防控治理长效机制，要在中小金融机构内部建立起“（）”的内部控制体系。A、治理完善、制度健全、内控严密、执行有力、持续有效B、治理完善、制度健全、内控严密、激励约束、持续有效C、治理完善、流程制约、内控严密、激励约束、持续有效D、治理完善、流程制约、内控严密、执行有力、持续有效
考题
我国对寿险公司内部控制监管的手段主要包含有对寿险公司内部控制建设提出指导性要求、建立寿险公司内部控制评价机制以及对部分环节的内部控制提出强制性的要求。
对部分环节的内部控制提出强制性要求，通过行政强制手段保证某些环节的内控要求得到遵循，这是推动寿险公司提高内控的一种比较直接、有效的方式。以下（）是属于内控强制性要求的内容：①收付费内部控制要求；②保险单证管理要求；③加强印章管理要求；④核保流程管理要求。A、①②④B、②④C、①②③D、①②③④
考题
甲乙丙丁四名内控合规人员对于商业银行内部控制的描述说法正确的是（）A、甲认为，内部控制是商业银行为实现经营目标而建立的机制B、乙认为，内控控制就是将风险进行事情防范、事中控制、事后监督和纠正的静态过程和机制C、丙认为，内控控制就是将对风险进行事情防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制D、丁认为，商业银行内部控制是指商业银行内部自觉主动地通过建立各种规章制度，以确保管理有效、资产安全，最终实现安全与效率的目标
考题
下列最能体现银监会“管内控”的监管理念的是（）。A、坚持法人监管，重视对每个银行业金融机构总体风险的把握、防范和化解B、建立系统而有效的信息披露制度，从而提高银行业金融机构经营和监管工作的透明度C、建立与完善有效的内控机制D、对银行业金融机构进行现场检查和非现场监管，跟踪、监控风险，及早发现、预警、控制和处置风险
考题
单选题对于银监会的反洗钱监管权限，以下说法错误的是（）A
参与制定银行业金融机构反洗钱规章B
审核新成立银行业金融机构的反洗钱内控制度方案C
对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求D
对违反反洗钱规定的银行业金融机构或高管人员进行行政处罚
考题
单选题中小金融机构案件防控治理长效机制，要在中小金融机构内部建立起“（）”的内部控制体系。A
治理完善、制度健全、内控严密、执行有力、持续有效B
治理完善、制度健全、内控严密、激励约束、持续有效C
治理完善、流程制约、内控严密、激励约束、持续有效D
治理完善、流程制约、内控严密、执行有力、持续有效
考题
判断题各金融机构和支付机构应当建立健全可疑交易报告后续控制的内控制度及操作流程，构建一套“事前、事中、事后”全流程的可疑交易报告内控制度及操作流程，切实提高可疑交易报告工作的有效性A
对B
错
考题
单选题我国对寿险公司内部控制监管的手段主要包含有对寿险公司内部控制建设提出指导性要求、建立寿险公司内部控制评价机制以及对部分环节的内部控制提出强制性的要求。
对部分环节的内部控制提出强制性要求，通过行政强制手段保证某些环节的内控要求得到遵循，这是推动寿险公司提高内控的一种比较直接、有效的方式。以下（）是属于内控强制性要求的内容：①收付费内部控制要求；②保险单证管理要求；③加强印章管理要求；④核保流程管理要求。A
①②④B
②④C
①②③D
①②③④
考题
多选题对银行业金融机构财务内部控制的检查内容主要包括（）A财务内控制度效果情况B财务内控制度建立情况C财务内控制度执行情况D财务内部监督情况
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