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单选题
根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发（ ）。
A
证券从业资格许可证
B
经营证券业务许可证
C
证券业务准入许可证
D
证券业务监督许可证
参考答案
参考解析
解析：
《证券公司监督管理条例》第十七条第二款规定，证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证。经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围。
《证券公司监督管理条例》第十七条第二款规定，证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证。经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围。
更多 “单选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发（ ）。A 证券从业资格许可证B 经营证券业务许可证C 证券业务准入许可证D 证券业务监督许可证” 相关考题
考题
下列关于证券公司的说法正确的是：（ ）A．证券公司应当先领取证券业务经营许可证，后领取营业执照B．证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任C．证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产D．证券公司未经国务院证券监督管理机构批准，不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保
考题
证券公司的下列事项中，属于必须经证券监督管理机构批准的特别事项是（ ）。A．证券公司变更名称B．证券公司在境外设立收购或者参股证券经营机构C．证券公司变更持有5%以上股权的股东D．证券公司设立，收购或者撤销分支机构
考题
关于证券公司经营证券业务许可证管理,下列说法正确的是（ ）A.证券公司停止全部证券业务,应当将经营业务许可证交工商管理机构注销
B.证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证
C.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围
D.在正式取得经营业务许可证之前,证券公司可以小范围试行开展所申请的业务
考题
下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有( )。
Ⅰ．证券公司增加注册资本Ⅱ．证券公司减少注册资本
Ⅲ．证券公司合并Ⅳ．证券公司撤销境内分支机构
A: Ⅰ. Ⅱ.
B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅱ. Ⅲ.
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
考题
根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准
Ⅱ．证券公司应当对分支机构实行集中统一管理
Ⅲ．证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构
Ⅳ．证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
考题
公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭（ ）的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。A.持有证券公司5％以上股权的股东
B.国务院金融监督管理机构
C.国务院证券监督管理机构
D.债权人
考题
下列关于证券公司设立的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．证券公司设立申请获得批准的，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照
Ⅱ．证券公司应当自领取营业执照之日起十五日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证
Ⅲ．未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务
Ⅳ．国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起六个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
考题
证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起（）内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。A、5日B、10日C、15日D、一个月
考题
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。 Ⅰ.收入状况 Ⅱ.职业状况 Ⅲ.申报的姓名或者名称 Ⅳ.身份的真实性A、Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.ⅢD、Ⅲ.Ⅳ
考题
国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。证券公司设立申请获得批准的，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起（）内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。A、3个月；15日B、6个月；15日C、6个月；10日D、3个月；10日
考题
单选题下列选项中，正确的是（ ）。[2016年3月真题]A
证券公司取得经营证券业务许可证后，向公司登记机关申请营业执照B
经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围C
证券公司应当向上海证券交易所换发经营证券业务许可证D
取得营业执照后，证券公司及其境内分支机构可以经营证券业务
考题
单选题下列选项中，正确的是（）。A
证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销B
经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围C
证券公司可以直接撤销境内分支机构D
证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证
考题
单选题证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向（ ）报告。A
国务院证券监督管理机构B
证券交易所C
证券登记结算公司D
证券业协会
考题
多选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列关于证券公司的行为变动中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有（ ）。A减少注册资本B合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构C申请破产清算D在境外设立、收购、参股证券经营机构
考题
单选题关于证券公司分支机构的经营管理，以下说法正确的是（ ）。[2015年11月真题]A
证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构B
证券公司应当对分支机构实行分散管理C
证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理D
证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准
考题
单选题证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向（ ）申请颁发或者换发经营证券业务许可证。[2017年9月真题]A
国务院证券监督管理机构B
中国证券业协会C
证券交易所D
中国证券
考题
单选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发（ ）。A
证券从业资格许可证B
经营证券业务许可证C
证券业务准入许可证D
证券业务监督许可证
考题
多选题下列各项中，属于任何单位或者个人应当事先告知证券公司并由证券公司报国务院证券监督管理机构批准的情形有（ ）。A认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%B认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的10%C以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权D以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司10%以上的股权
考题
单选题根据《证券公司分支机构监管规定》，分支机构增加或减少业务种类的，证券公司应当向中国证监会申请换发（ ）。A
证券业务市场准入许可证B
经营证券业务种类许可证C
经营证券业务许可证D
营业执照
考题
单选题根据《证券公司分支机构监管规定》，下列关于证券公司分支机构的说法中，错误的是（ ）。A
证券公司分支机构是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部B
分支机构具有法人资格，其法律责任由其独立承担C
证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券监督管理委员会授权的证监局批准D
分支机构经营的业务，不得超出证券公司的业务范围
考题
单选题根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司股东的出资应当是货币或者证券公司经营中必需的非货币财产，其中非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ）。A
20%B
30%C
50%D
70%
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