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下列关于证券公司设立的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．证券公司设立申请获得批准的，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照
Ⅱ．证券公司应当自领取营业执照之日起十五日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证
Ⅲ．未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务
Ⅳ．国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起六个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人
Ⅰ．证券公司设立申请获得批准的，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照
Ⅱ．证券公司应当自领取营业执照之日起十五日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证
Ⅲ．未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务
Ⅳ．国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起六个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：根据2020年3月1日起实施的新证券法，国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起六个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。证券公司设立申请获得批准的，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起十五日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。
更多 “下列关于证券公司设立的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．证券公司设立申请获得批准的，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照 Ⅱ．证券公司应当自领取营业执照之日起十五日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证 Ⅲ．未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务 Ⅳ．国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起六个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ” 相关考题
考题
关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是( )A．证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划B．证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管C．证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准D．集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理
考题
下列关于证券经纪业务的含义，说法正确的有( )。A．证券公司不赚取买卖差价B. 证券公司按照客户的要求代理客户买卖证券的业务C．证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托D．证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入
考题
下列关于证券公司的说法中正确的有（ ）。A．设立证券公司，净资产不得低于人民币5亿元B．证券公司经营证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币1亿元C．证券公司经营证券自营、证券资产管理两项业务的，注册资本最低限额为人民币3亿元D．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，无须经国务院证券监督管理机构批准
考题
关于集合资产管理业务，下列说法中正确的有（ ）。A．证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划B．证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管C．证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准D．集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理
考题
下列说法中，错误的有（）A:证券公司减少注册资本，必须经过中国证监会批准B:证券公司变更持有3%以上股权的股东，必须经过中国证监会批准C:证券公司停业、解散，必须经过中国证监会批准D:证券公司在境外设立证券经营机构，不需经过中国证监会批准
考题
关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是()。A:证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划B:证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管C:证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准D:集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理
考题
关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的有( )。
Ⅰ．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
Ⅱ．证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
Ⅲ．证券公司必须自行推广集合资产管理计划
Ⅳ．证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，
应当通过专用交易单元进行A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅰ. Ⅳ
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
考题
下列说法正确的是（ ）。A.证券公司未能做到突出主业.稳健经营仍可设立私募基金子公司
B.证券公司以自有资金全资设立私募基金子公司
C.证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立私募基金子公司
D.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过2家
考题
下列关于证券公司的描述，正确的有（）。 Ⅰ.在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准 Ⅱ.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者 Ⅲ.在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准 Ⅳ.日本对证券公司的通俗称谓是商人银行A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅲ、Ⅳ
考题
关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（）。A、在证券经纪业务中，证券经纪商要承担交易中的价格变动风险B、在证券经纪业务中，证券公司不赚差价C、在证券经纪业务中，证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入D、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务
考题
下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。A、证券公司收取一定比例的佣金作为收入B、证券公司可以先替客户垫付资金C、证券公司不分享客户买卖证券的差价D、证券公司不承担客户的价格风险
考题
关于证券公司自营业务，以下说法正确的是（）。 Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务 Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证据公司进行证券投资 Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资 Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题下列关于证券公司的说法中，错误的有（ ）。[2016年11月真题]Ⅰ．证券公司在境外设立证券经营机构，无需经过中国证监会批准Ⅱ．证券公司停业、解散，必须经过中国证监会批准Ⅲ．证券公司变更持有3%以上股权的股东，必须经过中国证监会批准Ⅳ．证券公司减少注册资本，必须经过中国证监会批准A
Ⅰ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅳ
考题
多选题关于证券公司关于董事和董事会，下列说法正确的有（ ）。A证券公司章程应当确定董事人数，内部董事不得超过董事人数的二分之一B证券公司可以聘请外部专业人士担任董事C证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会D专门委员会可以聘请外部专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担
考题
单选题下列关于证券公司办理资产管理业务的说法中，不正确的是（）。A
证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元B
证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产C
证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划D
参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
考题
单选题根据《外资参股证券公司设立规则》，下列关于外资参股证券公司的说法中，错误的是（ ）。A
外资参股证券公司是指境外股东与境内股东依法共同出资设立的证券公司以及境外投资者依法受让、认购内资证券公司股权，内资证券公司依法变更的证券公司B
外资参股证券公司的境内股东，应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件C
外资参股证券公司的境内股东，应当有1名是内资证券公司。但内资证券公司变更为外资参股证券公司的，不在此限D
境内股东不可用现金、经营中必需的实物出资；境外股东应当以自由兑换货币出资
考题
单选题下列说法正确的是（ ）。A
证券公司未能做到突出主业、稳健经营仍可设立私募基金子公司B
证券公司以自有资金全资设立私募基金子公司C
证券公司可以采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立私募基金子公司D
每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过2家
考题
多选题以下关于证券公司分公司的说法，正确的有（ ）。A分公司不具有企业法人资格B分公司的法律责任由证券公司承担C分公司业务范围可以超过证券公司的业务范围D分公司是证券公司设立的分支机构
考题
单选题下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的有（ ）。Ⅰ.另类子公司下不得再下设任何机构Ⅱ.证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系Ⅲ.另类子公司可以从事投资以外的业务Ⅳ.证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围A
Ⅰ、ⅢB
Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅳ
考题
单选题下列关于外资参股证券公司境内股东的说法，正确的有( )。①应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件②应当有3名是内资证券公司③可以用现金、经营中必需的实物出资④境内股东只能以现金出资A
①②B
①③C
①②④D
①②③④
考题
单选题下列说法正确的是（ ）。A
证券公司未能做到资本约束或内控有力仍可设立另类子公司B
证券公司以自有资金全资设立另类子公司C
证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立另类子公司D
每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过2家
考题
多选题下列关于证券公司的表述中，正确的有（）。A设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准B未取得经营证券业务许可证的证券公司不得经营证券业务C证券公司自领取营业执照之日起即可经营证券业务D证券公司为有限责任公司的，注册资本应当是认缴资本
考题
不定项题关于证券公司的说法正确的是（）。A在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准B证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者C在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准D美国对证券公司的通俗称谓是商人银行
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