考题
商业银行境外分支机构或附属机构合规管理职能 的组织结构应符合我国的法律和监管要求。( )此题为判断题(对，错)。
考题
由内控合规部门统筹管理“自律监管检查”后， 各部门可以不开展监督检查了。( )此题为判断题(对，错)。
考题
合规管理部门的职责不包括()。A.与监管机构保持日常工作联系B.合规部门的设置与人员配备C.合规审核D.合规监测与评估
考题
商业银行总行依法对下级行合规风险管理实施监管，检查和评价其合规风险管理的有效性。()此题为判断题(对，错)。
考题
银行业协会依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。()此题为判断题(对，错)。
考题
监管人员通过实地查阅金融机构经营活动的账表、文件、档案等资料和座谈询问等方法，对金融通机构风险性与合规性进行分析、检查、评价和处理的监管手段是（ ）。A.内部监管
B.集中监管
C.现场检查
D.外部检查
考题
运营监管经理通过重点检查交易是否合规，操作是否规范，重要制度执行是否到位，对（）的履职情况进行监管。A、各级行分管行长B、运营管理部总经理C、营业机构负责人D、运营主管
考题
合规与风险管理部在监控过程中发现重大违规问题和风险隐患时，应当立即报告给（）。A、部门经理B、合规总监C、公司总经理D、监管机构
考题
合规经理的日常工作规程业务管理中业务授权及审核监督包括什么？
考题
合规经理的日常工作规程：协助处理客户的现场咨询；及时协调涉及业务操作柜面的投诉和纠纷，并反馈处理情况。
考题
判断题金融机构要保存与查询目的相关的原始文档，人民银行征信管理部门有权对各行查询的合法、合规性进行检查。A
对B
错
考题
问答题合规经理的日常工作规程中安全管理包括什么？
考题
判断题合规经理的日常工作规程：协助处理客户的现场咨询；及时协调涉及业务操作柜面的投诉和纠纷，并反馈处理情况。A
对B
错
考题
问答题合规经理的日常工作规程业务管理中业务授权及审核监督包括什么？
考题
判断题商业银行总行依法对下级行合规风险管理实施监管，检查和评价其合规风险管理的有效性。A
对B
错
考题
判断题员工应自觉接受并主动配合监管部门和银行内部的合规检查。A
对B
错
考题
判断题合规经理派驻制相互制约原则：合规经理对网点负责人授意、指使的违规、违章行为可以执行，不需上报委派机构。A
对B
错
考题
判断题我国银行监管提出应当逐步从风险监管向合规监管的方向转变。（）A
对B
错
考题
判断题财政部门和银行业监管管理部门负责对资产管理公司及其分支机构开展非金融机构不良资产业务的合规性进行监督检查。A
对B
错
考题
判断题现阶段，我国银行业监管选择的是合规性监管。（）A
对B
错
考题
判断题依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，专营机构合规及风险管理人员无权向总行合规部门、风险管理部门直接报告。（）A
对B
错
考题
多选题运营监管经理通过重点检查交易是否合规，操作是否规范，重要制度执行是否到位，对（）的履职情况进行监管。A各级行分管行长B运营管理部总经理C营业机构负责人D运营主管
考题
判断题银行业协会依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。A
对B
错
考题
判断题一旦发现合规经理有违规或异常行为，必须立即调离，并接受审计检查。问题一经确认，情节严重的，应立即退出合规经理队伍。A
对B
错
考题
判断题商业银行应确保任何合规管理部门工作的外包安排都受到合规负责人的适当监督，不妨碍监管机构的有效监管。（ ）A
对B
错
考题
判断题合规经理实行派驻网点轮换制度，原则上一年轮换一次，轮换时应对合规经理进行审计。合规经理轮换后的三个月内原则上可回到原轮换前的机构任职。A
对B
错
考题
判断题对于监管部门和银行内部的合规检查，员工应自觉接受并主动配合。A
对B
错