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多选题
运营监管经理通过重点检查交易是否合规，操作是否规范，重要制度执行是否到位，对（）的履职情况进行监管。
A
各级行分管行长
B
运营管理部总经理
C
营业机构负责人
D
运营主管
参考答案
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考题
基金管理人合规部门的合规检查包括（ ）。
Ⅰ.重大关联交易的执行情况
Ⅱ.公司是否独立运作
Ⅲ.基金公司投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破
Ⅳ.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
Ⅴ.公平交易制度建设及执行情况?A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
基金管理人合规部门的合规检查内容包括（ ）。
Ⅰ、重大关联交易的执行情况
Ⅱ、基金经理的配偶是否申购下属基金经理自己管理的基金
Ⅲ、股东会、董事会、监事会是否有效运转
Ⅳ、公平交易原则的遵循情况A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分等。
考题
运营监管经理检查网点“碰库”制度执行情况，重点查看（）。A、箱包接送、开启、上锁、现金交接、复点等情况B、现金箱是否双锁C、有无柜员离岗时将印章由他人代为保管的现象D、柜员离柜（岗）或营业终了，是否签退终端
考题
各级行要对辖内常年财务顾问业务开展情况定期或不定期的业务检查，对业务的合规性和管理的规范性加强督导。检查内容主要包括（）。A、业务流程是否规范B、协议签署和履行是否合规C、服务是否到位D、收费和账务处理是否符合规定、档案管理是否规范等
考题
运营监管经理抽查凭证影像主要审核（）。A、业务凭证、手工登记簿、专夹保管资料的规范性B、特殊交易办理情况C、应审批业务是否经有权人审批D、内部账户科目使用是否正确、资金收付是否合规，手续是否齐全
考题
运营监管经理调阅视频监控录像主要审核（）。A、重点时段业务办理情况是否合规B、主管审核、审批、重要事项监督、授权及定期检查是否履职到位C、运营档案装订、归档是否及时、合规D、现金、重要空白凭证、印章等重要业务交接是否合规
考题
多选题运营监管经理检查网点“碰库”制度执行情况，重点查看（）。A箱包接送、开启、上锁、现金交接、复点等情况B现金箱是否双锁C有无柜员离岗时将印章由他人代为保管的现象D柜员离柜（岗）或营业终了，是否签退终端
考题
多选题运营监管经理抽查凭证影像主要审核（）。A业务凭证、手工登记簿、专夹保管资料的规范性B特殊交易办理情况C应审批业务是否经有权人审批D内部账户科目使用是否正确、资金收付是否合规，手续是否齐全
考题
单选题基金管理人合规部门的合规检查主要包括的事项有（ ）。Ⅰ.公司是否独立运作Ⅱ.公平交易制度建设及执行情况Ⅲ.重大关联交易的执行情况Ⅳ.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题以下属于非现场监管主要内容的有（）。A运营监管经理日常履职及对营业机构督导整改情况B运营监管平台及相关运营业务系统的应用管理情况C临柜业务凭证的完整性、合规性D柜面业务登记簿管理、使用情况
考题
多选题以下关于视频监控录像审核要点描述正确的是（）。A营业期间临柜人员是否符合最低配备要求B临柜人员的操作行为及过程是否合规C现金、重要空白凭证、印章等重要业务交接是否合规D主管审核、审批、重要事项监督、授权及定期检查是否履职到位
考题
多选题调阅视频监控录像主要审核（）A营业期间临柜人员是否符合最低配备要求B临柜人员的操作行为及过程是否合规C现金、重要空白凭证、印章等重要业务交接是否合规D主管审核、审批、重要事项监督、授权及定期检查是否履职到位。重点时段业务办理情况是否合规
考题
多选题对网上特约商户管理执行情况的自律监管主要包括（）。A是否按照规定积极发展网上特约商户，在签订的协议中是否明确双方的权力和义务B发展特约商户是否按照规定执行审批和报备制度C所有特约商户的资料是否齐全，是否加强了对特约商户的日常维护、监督和管理，发现异常是否及时处理D对特约商户的经营项目是否进行严格的审查，账目往来是否合规
考题
多选题运营监管经理调阅视频监控录像主要审核（）。A重点时段业务办理情况是否合规B主管审核、审批、重要事项监督、授权及定期检查是否履职到位C运营档案装订、归档是否及时、合规D现金、重要空白凭证、印章等重要业务交接是否合规
考题
多选题各级行要对辖内常年财务顾问业务开展情况定期或不定期的业务检查，对业务的合规性和管理的规范性加强督导。检查内容主要包括（）。A业务流程是否规范B协议签署和履行是否合规C服务是否到位D收费和账务处理是否符合规定、档案管理是否规范等
考题
多选题各级行应建立运营监督检查档案，包括（）。A运营监督检查工作档案B运营监管经理履职档案C运营主管履职档案D运营部门负责人履职档案
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