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判断题
财政部门和银行业监管管理部门负责对资产管理公司及其分支机构开展非金融机构不良资产业务的合规性进行监督检查。
A
对
B
错
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考题
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》明确了各方的合规管理责任,下列有关各方的合规管理责任的描述正确的是()。
A.董事会负责提出公司合规管理的要求，对公司合规管理有效性承担最终责任B.高级管理人员负责落实全公司的合规管理要求，对全公司合规运营承担主体责任C.各部门、分支机构、各层级子公司负责人对本单位合规运营承担主体责任D.合规负责人对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查
考题
依据《保险公司合规管理指引》（保监会令第91号），保险公司各部门和分支机构应当主动进行日常的合规自查，定期向合规管理部门或者合规岗位提供合规风险信息或者风险点，支持并配合合规管理部门或者合规岗位的风险监测和评估。（）此题为判断题(对，错)。
考题
根据《保险公司合规管理办法》，( )履行合规管理的第二道防线职责，向公司各部门和分支机构的业务活动提供合规支持，组织、协调、监督各部门和分支机构开展合规管理各项工作。A、保险公司各部门和分支机构B、保险公司合规管理部门和合规岗位C、保险公司内部审计部门D、保险公司稽核部门
考题
下列哪项关于现场检查的表述不正确?（）A.现场检查是指监管当局及其分支机构派出监管人员到被监管的银行业金融机构进行实地检查
B.银行业监督管理机构现场检查的重点内容包括业务经营的合法合规性、风险状况和资本充足性、资产质量、流动性、盈利能力、管理水平和内部控制、市场风险敏感度
C.现场检查对银行风险管理的重要作用之一是发现和识别风险
D.现场检查对非现场监管有指导作用
考题
2015年6月，财政部与中国银监会联合印发《金融资产管理公司开展非金融机构不良资产业务管理办法》，允许（ ）开展非金融机构不良资产收购业务。A.信达公司
B.长城公司
C.华融公司
D.东方公司
E.中信公司
考题
2015年6月，财政部与中国银监会联合印发《金融资产管理公司开展非金融机构不良资产业务管理办法》，允许开展非金融机构不良资产收购业务的公司，其中不包括（）。A.信达公司
B.长城公司
C.华融公司
D.华夏公司
考题
关于证券公司合规管理，下列说法正确的是（）A、证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节B、证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识C、证券公司分支机构负责人应当加强对部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对部门和分支机构合规管理的有效性承担责任D、证券公司分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告
考题
商业银行的合规政策，至少应包括（）A、合规管理部门的功能和职责B、合规管理部门的权限C、合规负责人的合规管理职责D、保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施E、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
考题
法律合规部发挥合规管理专业职能，（）。A、负责对经纪业务管理制度、业务流程、协议文本等的合法合规性审核B、通过多种途径对业务潜在风险进行监控和提醒C、为经纪业务部门对分支机构的合规检查和培训提供专业支持，为经纪业务部门提供合规开展业务的建设性意见、建议和咨询服务D、提供法律支持服务，协助经纪业务部门并指导分支机构开展反洗钱工作等E、为经纪业务制度合规性负责
考题
合规管理部门与其他部门的关系表述正确的是（）A、合规部门主要负责对业务部门的合规管理情况进行检查和监督，不负责提供合规咨询、审核和帮助B、风险管理部的各项活动也必须受到合规性监督，同时风险管理部的监测、检查等活动又为合规部门提供监管线索C、合规管理部门只能接受审计部门的监督，无权提出意见和建议D、合规管理部门在应对外部监管部门时，为保护分行利益可不如实报告有关情况
考题
2015年6月，财政部与中国银监会联合印发《金融资产管理公司开展非金融机构不良资产业务管理办法》，允许（）开展非金融机构不良资产收购业务。A、信达公司B、长城公司C、华融公司D、东方公司E、中信公司
考题
多选题商业银行的合规政策，至少应包括（）A合规管理部门的功能和职责B合规管理部门的权限C合规负责人的合规管理职责D保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施E设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
考题
多选题法律合规部发挥合规管理专业职能，（）。A负责对经纪业务管理制度、业务流程、协议文本等的合法合规性审核B通过多种途径对业务潜在风险进行监控和提醒C为经纪业务部门对分支机构的合规检查和培训提供专业支持，为经纪业务部门提供合规开展业务的建设性意见、建议和咨询服务D提供法律支持服务，协助经纪业务部门并指导分支机构开展反洗钱工作等E为经纪业务制度合规性负责
考题
判断题人民银行及其分支机构依托人民币跨境收付信息管理系统，对重点监管企业开展跨境人民币业务的情况进行非现场检查，每半年对银行业金融机构为重点监管企业提供跨境人民币结算服务的情况进行现场检查。（）A
对B
错
考题
判断题依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，监管部门应针对专营机构及其分支机构日常监管所发现的问题，及时开展现场检查，明确相关检查内容和要求；充分考虑专营机构及其分支机构的机构定位和业务特点，定期开展专项检查。（）A
对B
错
考题
单选题下列关于合规风险说法错误的是（ ）。A
合规负责人应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责B
商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能，合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求C
银行业监督管理机构应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为分类监管的重要依据D
商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率
考题
判断题金融资产管理公司开展非金融机构不良资产业务，实物类不良资产不属于可收购的标的范围。A
对B
错
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