网友您好, 请在下方输入框内输入要搜索的题目:

题目内容 (请给出正确答案)
多选题
下列各项属于首席风险官对取得全面结算业务资格的期货公司的特别检查事项的有(  )。
A

是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度,并有效执行

B

是否存在非法委托或者超范围委托等情形

C

在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险

D

是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益,是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况


参考答案

参考解析
解析: 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十二条规定,对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司,除第二十条所列事项外,首席风险官还应当监督检查以下事项:(一)是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度,并有效执行;(二)是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益,是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况。
更多 “多选题下列各项属于首席风险官对取得全面结算业务资格的期货公司的特别检查事项的有(  )。A是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度,并有效执行B是否存在非法委托或者超范围委托等情形C在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险D是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益,是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况” 相关考题
考题 期货公司金融期货结算业务资格分为特别结算业务资格和全面结算业务资格。( )

考题 期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和( )。A.基础结算业务资格B.一般结算业务资格C.特别结算业务资格D.全面结算业务资格

考题 期货公司金融期货结算业务资格分为( )。A、普通结算业务资格 B、特别结算业务资格 C、交易结算业务资格 D、全面结算业务资格

考题 对于取得实行会员分级结算制度交易所的全面结算业务资格的期货公司,首席风险官还应当监督检查( )事项。A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度,并有效执行 B.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益,是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户利益的情况 C.期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度 D.期货公司员工近亲属持仓报告制度

考题 对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司,首席风险官应当监督检查( )。A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度,并有效执行 B.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益 C.是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况 D.是否存在超范围委托的情形

考题 期货公司金融期货结算业务资格分为( )。A. 普通结算业务资格 B. 特别结算业务资格 C. 交易结算业务资格 D. 全面结算业务资格

考题 具有从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于1年的可以申请首席风险官的任职资格。( )

考题 下列关于期货公司首席风险官的表述,错误的是( )。 A.首席风险官向期货公司董事会负责 B.期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位 C.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查 D.首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查

考题 对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司,首席风险官应当监督检查()。A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度,并有效执行 B.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益 C.是否存在非法委托或者超范围委托中间业务的情形 D.是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况

考题 对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司,首席风险官应当监督检查()。A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度,并有效执行 B.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益 C.是否存在非法委托或者超范围委托中间业务等情形 D.是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况

考题 期货公司应当设( ),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A: 首席风险官 B: 首席执行官 C: 首席财务官 D: 首席行政官

考题 对于取得实行会员分级结算制度交易所的全面结算业务资格的期货公司,首席风险官应当监督检查期货公司是否建立了与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度。()

考题 取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以受托为()办理金融期货结算业务。A、客户B、非结算会员C、结算会员D、特别结算会员

考题 只取得金融期货经纪业务资格的期货公司,可以向期货交易所申请()资格。A、基础结算会员B、非结算会员C、全面结算会员D、特别结算会员

考题 取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司,可以受托为其客户以及()办理金融期货结算业务。A、非结算会员B、一般结算会员C、特别结算会员D、全面结算会员

考题 中国证监会及其派出机构将下列()事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。A、期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩B、中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施C、工作期间的履职情况D、中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项

考题 期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立期货公司经济业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。()

考题 多选题取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以受托为()办理金融期货结算业务。A客户B非结算会员C结算会员D特别结算会员

考题 判断题期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立期货公司经济业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。()A 对B 错

考题 判断题对于取得实行会员分级结算制度交易所的全面结算业务资格的期货公司,首席风险官应当监督检查期货公司是否建立了与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度。()A 对B 错

考题 单选题下列关于期货公司首席风险官的表述,错误的是(  )。[2017年7月真题]A 首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查B 期货公司可以根据公司风险管理的需要决定是否设立首席风险官岗位C 首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查D 首席风险官向期货公司董事会负责

考题 单选题只取得金融期货经纪业务资格的期货公司,可以向期货交易所申请()资格。A 基础结算会员B 非结算会员C 全面结算会员D 特别结算会员

考题 多选题下列关于期货公司首席风险官的表述,正确的有(  )。A首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查B首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查C期货公司可以根据公司风险管理的需要决定是否设立首席风险官岗位D首席风险官向期货公司董事会负责

考题 多选题对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司,首席风险官应监督检查( )。A是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度,有效执行B是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益C是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况D是否存在超范围委托的情形

考题 多选题中国证监会及其派出机构将下列()事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。A期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩B中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施C工作期间的履职情况D中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项

考题 多选题依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定,期货公司金融期货结算业务资格可以分为(  )。A交易结算业务资格B一般结算会员资格C特别结算会员资格D全面结算业务资格

考题 多选题根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,对于实行会员分级结算制度的交易所的全面结算会员期货公司,其首席风险官应当监督检查的事项包括( )。A是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益B是否建立并有效执行与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度C是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况D是否建立健全和有效执行期货公司客户保证金安全存管制度