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多选题
关于证券公司风险资本准备的计算标准,下列说法正确的有(  )。
A

中国证监会可以根据特定产品或业务的风险特征,以及监督检查结果,要求证券公司计算特定风险资本准备

B

信用风险资本准备按照各表内外项目信用风险程度的不同,用资产规模乘以风险系数计算

C

证券公司可以结合自身实际情况,在不低于中国证监会规定标准的基础上,确定相应的风险控制指标标准

D

中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准,对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标,其预警标准是规定标准的120%


参考答案

参考解析
解析:
AB两项,《证券公司风险控制指标管理办法》第十八条规定,证券公司应当按照中国证监会规定的证券公司风险资本准备计算标准计算市场风险、信用风险、操作风险资本准备。中国证监会可以根据特定产品或业务的风险特征,以及监督检查结果,要求证券公司计算特定风险资本准备。市场风险资本准备按照各类金融工具市场风险特征的不同,用投资规模乘以风险系数计算;信用风险资本准备按照各表内外项目信用风险程度的不同,用资产规模乘以风险系数计算;操作风险资本准备按照各项业务收入的一定比例计算。证券公司可以采取内部模型法等风险计量高级方法计算风险资本准备,具体规定由中国证监会另行制定。C项,第二十条规定,证券公司可以结合自身实际情况,在不低于中国证监会规定标准的基础上,确定相应的风险控制指标标准。D项,第二十一条规定,中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准,对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标,其预警标准是规定标准的120%;对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标,其预警标准是规定标准的80%。
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考题 关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准,下列说法正确的是( )。A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%B.净资本与净资产的比例不得低于40%C.净资产与负债的比例不得低于20%D.流动资产与流动负债的比例不得低于80%

考题 证券公司开展创新业务的,在创新业务试点阶段,应当按照中国证监会规定的较高比例计算风险资本准备;在创新业务推广阶段,风险资本准备计算比例必须适当提高。 ( )

考题 关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准,下列说法正确的是( )。(1分)A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于10%B.净资本与净资产的比例不得低于40%C.净资产与负债的比例不得低于20%D.流动资产与流动负债的比例不得低于100%

考题 证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司内部控制,防范风险,依据2008年12月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,计算净资本和风险资本准备,编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。( )

考题 证券公司经营证券承销业务的,计算风险准备必须符合的规定有( ).(1分)A.证券公司承销股票的,应当按承担包销义务承销金额的10%计算风险准备B.证券公司承销公司债券的,应当按承担包销义务承销金额的5%计算风险准备C.证券公司承销政府债券的,应当按承担包销义务承销金额的2 010计算风险准备D.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%

考题 为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司风险监管,证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。( )

考题 为与证券公司的风险管理能力相匹配,现阶段对不同类别证券公司实施不同的风险资本准备计算比例,即()。A.D类公司,按照基准计算标准的2倍计算有关风险资本准备B.C类公司,按照基准计算标准的1.5倍计算有关风险资本准备C.B类公司,按照基准计算标准的0.8倍计算有关风险资本准备D.A类公司,按照基准计算标准的0.6倍计算有关风险资本准备

考题 2008年12月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》规定,计算净资本和风险资本准备需编制( )。 A.净资本计算表 B.风险资本准备计算表 C.风险控制指标统计表 D.风险控制指标监管报表

考题 下列说法中,正确的是( )。A.证券公司应当按照中国证监会的规定充分计提资产减值准备B.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则,对净资本计算规则、风险控制指标及其标准等进行调整之前,应当公开征求行业意见C.净资本指标表明证券公司可变现以满足支付需要和应付风险的资金数D.证券公司应当建立动态的风险控制指标监控和补足机制

考题 证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司内部控制,防范风险,依据2008年l2月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,计算净资本和风险资本准备,编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。 ( )此题为判断题(对,错)。

考题 根据规定,为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司风险监管,证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备。( )

考题 证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司内部控制、防范风险,依据自2005年11月1日起施行的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,计算净资本和风险准备,编制净资本计算表和风险控制指标监管报表。( )

考题 证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备,编制( )。 A.净资本计算表 B.风险资本准备计算表 C.风险控制指标监管报表 D.现金流量表

考题 根据分类监管的原则,中国证监会对不同类别证券公司规定不同的()。Ⅰ.风险控制指标标准;Ⅱ.风险评估指标标准;Ⅲ.风险资本准备计算比例;Ⅳ.风险度量方法A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 关于证券公司风险控制指标标准,下列说法正确的是( )。A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l00%B.净资本与净资产的比例不得低于40%C.净资本与负债的比例不得低于lB%D.流动资产与流动负债的比例不得低于98%

考题 关于证券公司经营证券经纪业务的描述,正确的是(  )。A:按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备 B:按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备 C:证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元 D:证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币5000万元

考题 证券公司应按上一年营业费用总额的()计算营运风险资本准备。为与证券公司的风险管理能力相匹配,现阶段对不同类别证券公司实施不同的风险资本准备计算比例。A:15% B:10% C:12% D:5%

考题 为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司风险监管,证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备,编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。()

考题 关于证券公司经营证券经纪业务的描述,正确的有()。A:按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备 B:按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备 C:证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元 D:证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币5000万元

考题 证券公司风险控制指标标准之一是净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。 ()

考题 根据分类监管原则,中国证监会对不同类别证券公司规定不同的()。 Ⅰ.风险控制指标标准 Ⅱ.风险评估指标标准 Ⅲ.风险资本准备计算比例 Ⅳ.风险度量方法A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备,编制()。A、净资本计算表B、风险资本准备计算表C、风险控制指标监管报表D、现金流量表

考题 下列关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准的说法中,错误的是()。A、净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%B、净资本与净资产的比例不得低于40%C、净资本与负债的比例不得低于8%D、净资产与负债的比例不得低于30%

考题 单选题下列关于证券公司风险资本准备计算表的规定,说法错误的是(  )。A 分类调整前的各项风险资本准备合计为市场风险资本准备、信用风险资本准备、操作风险资本准备及特定风险资本准备计算结果之和B 各类证券公司风险资本准备根据分类评价结果进行调整,系数为:连续三年A类为0.7,A类为0.8,B类为0.9,C类为1,D类为2。C类为基准C 股指期货、国债期货、债券远期、大宗商品衍生品投资规模分别按照合约名义价值总额的15%、5%、50%、15%计算D 权益互换、利率互换、外汇衍生品投资规模分别按照合约名义价值总额的20%、3%和3%计算

考题 单选题下列关于净资本的说法中,错误的是(  )。A 证券公司净资本由核心净资本和附属净资本构成B 核心净资本的计算公式为:核心净资本=净资产-资产项目的风险调整+或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目C 证券公司计算核心净资本时,应当按照规定对有关项目充分计提资产减值准备D 中国证监会及其派出机构可以要求公司专项说明资产减值准备提取的充足性和合理性

考题 判断题为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司风险监管,证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。()A 对B 错

考题 多选题证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备,编制()。A净资本计算表B风险资本准备计算表C风险控制指标监管报表D现金流量表