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多选题
中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对（）进行调整。
A
净资本计算规则
B
风险控制指标及其标准
C
风险资本准备的计算比例
D
各项业务规模的计算口径
参考答案
参考解析
解析：
掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。
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考题
单选题（）是指证券交易所、期货交易所证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违从事反规与该定信息相关的证券、期货交易活动或者明示、暗示他人从事相关交易活动。A
利用未公开信息交易罪B
内幕交易、泄露内幕信息犯罪C
欺诈发行股票、债券罪D
诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
考题
单选题开展转融通业务时，将()借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。
I.依法筹集的资金
II.自有资金
III.自有证券
IV.依法筹集的证券A
I、IIB
I、II、III、IVC
I、II、IVD
II、III、IV
考题
单选题实施《上市公司重大资产重组管理办法》第十三条规定的重大资产重组，独立财务顾问对上市公司的持续督导的期限自中国证监会核准本次重大资产重组之日起，应当不少于（）个会计年度。A
1B
2C
3D
4
考题
单选题欧洲债券在发行法律方面（）。A
受发行地所在国有关法规的管制和约束B
必须经发行地官方主管机构批准C
受货币发行国有关法规管制和约束D
不受货币发行国有关法规管制和约束，不需经发行地官方主管机构批准
考题
单选题证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券包括（ ）。Ⅰ．自有资金Ⅱ．自有证券Ⅲ．通过证券金融公司的业务平台融入的证券Ⅳ．通过证券交易所的业务平台融入的资金A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题基金投资管理的流程包括下列（ ）环节。Ⅰ．研究部门提供研究报告Ⅱ．投资决策委员会决定基金总体投资计划Ⅲ．基金经理会拟订投资组合具体方案Ⅳ．交易部门依据基金经理的投资指令执行交易A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券存管是指证券公司将（ ）统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。[2014年3月真题]Ⅰ．法人股股东持有的股权证明Ⅱ．债权人持有的债权证明Ⅲ．自身持有的证券Ⅳ．投资者交给其保管的证券A
Ⅰ、ⅣB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、ⅡD
Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日5个交易日前，向（）提交现金红利派发相关申请材料。A
证监会B
证券公司C
中国结算公司上海分公司D
交易所
考题
单选题既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是（）。A
会计师事务所B
证券公司C
资产评估事务所D
投资咨询公司
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