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单选题
下列关于客户身份证件核对的要求，表述错误的是（）。
A
对客户出示的身份证件记载的信息进行审核，信息包括：类型、号码、姓名、性别、住所、有效期限等。
B
客户提供的有效证件不是居民身份证，或者受理网点不具备居民身份核验的技术条件，经办人员可尽责核对。
C
同一柜员在同一天为同一客户办理多笔交易时，每笔交易都应进行联网核查。
D
留存客户身份证件复印件上应注明“与原件核对一致”并加盖经办人员名章。
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考题
按照客户身份识别制度的规定，下列表述不正确的是( )。A.金融机构不得为客户开立匿名账户、假名账户B.客户为他人代办业务的，金融机构应同时对代理人和被代理人的身份证件或其他证明文件进行登记和核对C.为客户办理人身保险、信托业务时，若合同受益人不是客户本人，还应对受益人的身份证件进行核对并登记D.金融机构通过第三方识别客户身份，当第三方未按要求履行职责时，由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任
考题
核对客户真实身份,主要是核对()
A.审核客户提供的身份证件或者其他身份证明文件是否合法、真实、有效B.审核客户提供的身份证件或者其他身份证明文件的种类是否完整、齐全C.核对客户本人与证件上载明的客户身份一致D.核对客户的家庭住址、家庭成员的信息，掌握其资产、收入等状况
考题
以下做法错误的是( )。A．银行在与客户建立业务关系，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记B．客户由他人代理办理业务的，银行应当同时对代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记C．银行不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户D．银行在为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，可以不要求客户出示有效身份证件或者其他身份证明文件
考题
关于金融机构反洗钱义务中的建立客户识别制度，下列说法错误的是( )。A．金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第=方已经采取符合《金融机构反洗钱规定》要求的客户身份识别措施B．客户由他人代理办理业务的，金融机构可以只对代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记C．与客户建立人身保险、信托等业务关系，合同的受益人不是客户本人的，金融机构应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记D．金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、 票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记
考题
下列各项不属于基金销售中反洗钱要求的是（ ）。《》（ ）A.登记客户住所地
B.核对客户的有效身份证件
C.确保基金账户持有人名称与身份证明文件登载的名称一致
D.留存有效身份证件的复印件或者影印件
考题
根据《反洗钱法》的规定，下列关于客户身份识别的表述，错误的是( )。
A.客户由他人代理办理业务的，应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
B.与客户建立人身保险、信托等业务关系，合同的受益人不是客户本人的．还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
C.在为客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时．应当要求客户出示有效身份证件．进行核对并登记
D.金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息
考题
根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，下列关于客户身份识别的表述中，错误的是（ ）。A.客户由他人代理办理业务的，应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记
B.与客户建立人身保险，信托等业务关系，合同的受益人不是客户本人的，还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
C.金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向公安，工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息
D.在为客户提供现金汇款，现钞兑换，票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示有效身份证件，进行核对并登记
考题
为客户申请交易编码时，期货公司应当（）A、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。B、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息。C、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。D、以上说法都不对。
考题
下列关于整存整取定期储蓄存款开户流程正确的是（）。A、开户时，应提供本人身份证件或其复印件，代理开户还应提供代理人身份证件或其复印件B、柜员审查身份证件是否真实有效，并当面清点现金是否相符。C、启动系统交易码办理开户手续，并核对打印信息与申请信息是否一致，将凭条交客户核对并签字确D、柜员经审查签字信息无误后，加盖业务公章（或储蓄业务公章）连同客户身份证件，交给客户。
考题
交易密码挂失时，证券公司应当（）A、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。B、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息。C、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。D、以上说法都不对。
考题
下列关于客户身份证件核对的要求，表述错误的是（）。A、对客户出示的身份证件记载的信息进行审核，信息包括：类型、号码、姓名、性别、住所、有效期限等。B、客户提供的有效证件不是居民身份证，或者受理网点不具备居民身份核验的技术条件，经办人员可尽责核对。C、同一柜员在同一天为同一客户办理多笔交易时，每笔交易都应进行联网核查。D、留存客户身份证件复印件上应注明“与原件核对一致”并加盖经办人员名章。
考题
下列对核对客户身份信息说法正确的是（）。A、使用身份证件类型及证件号查询的个人资料须核对客户姓名与证件是否一致。B、使用账户凭证查询时，只须核对客户姓名与客户提供的证件一致即可。C、核对一致后，可将结果告知客户，以方便客户核对与修改。D、打印的客户信息需及时回收，避免客户信息外泄。
考题
下列关于核对预留客户信息后完成客户信息新增或变更处理的表述，不正确的是（）。A、核对为新客户时，联动执行客户信息新增交易，详细登记客户信息。B、核对为重号客户时，联动执行客户信息新增交易，详细登记客户信息。C、当核对为重号客户时，单独调起执行客户信息新增交易，详细登记客户信息。D、核对为老客户时，核对留存关键信息发生变更时，必须及时联动或单独调起执行客户信息修改交易完成变更。
考题
关于注册电子银行业务的个人客户身份识别，下列说法错误的是（）。A、通过联网核查系统核对客户的有效身份证件。B、核对客户是否在本省农业银行开立账户。C、刷卡或刷存折，系统读取账户信息并核对相关信息的一致性D、相关校验通过后，客户通过密码键盘输入账户支付密码，系统校验账户支付密码及磁道信息。
考题
下列关于单折账户挂失后续处理时核实客户身份信息的表述，不正确的是（）。A、要通过人工和证件鉴别仪识别证件真伪，核对有效期是否过期。B、当提供居民身份证件时，要通过联网核查系统核对证件的号码、姓名、有效期的一致性，核对回显照片、证件照片与本人三者的一致性。C、挂失后续处理业务询问并核对特殊业务信息，进一步核对客户真实性。D、对于客户持居民身份证和临时身份证以外的其他不能联网核查的有效身份证件办理挂失后续处理业务，营业机构在核实确认客户身份时，可以通过要求客户提供辅助证件。
考题
单选题为客户申请交易编码时，期货公司应当（）A
核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。B
核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息。C
核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。D
以上说法都不对。
考题
单选题下列关于金融机构客户身份识别制度的说法，错误的是（）。A
客户由他人代理办理业务的，金融机构应同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记B
金融机构为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记C
金融机构与客户建立人身保险业务关系时，保险合同的受益人不是客户本人的，金融机构可以不对受益人的身份进行核对D
金融机构不得为身份不明的客户提供服务，不得为客户开立匿名账户
考题
单选题关于开立个人储蓄帐户的的身份识别的叙述，错误的是（）A
通过联网核查系统核对客户提供的有效身份证件。B
代理他人开立账户的，还应通过联网核查系统核对代理人的有效身份证件。C
存款交易凭证、客户及代理人身份证件的复印件、联网查询交易凭证随传票装订。D
本人来柜台开户，只需提供客户身份证件的复印件。
考题
单选题关于金融机构建立客户身份识别制度的规定，下列说法错误的是（ ）。A
金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记B
客户由他人代理办理业务的，金融机构只须对代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记C
与客户建立人身保险、信托等业务关系，合同的受益人不是客户本人的，金融机构还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记D
金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份
考题
多选题下列对核对客户身份信息说法正确的是（）。A使用身份证件类型及证件号查询的个人资料须核对客户姓名与证件是否一致。B使用账户凭证查询时，只须核对客户姓名与客户提供的证件一致即可。C核对一致后，可将结果告知客户，以方便客户核对与修改。D打印的客户信息需及时回收，避免客户信息外泄。
考题
单选题下列关于存折存取款业务查询的表述，不正确的是（）。A
客户提供本人有效身份证件，不能代理。B
对客户本人提供的有效身份证件要进行初审。C
客户提供本人有效身份证件，代理时应同时提供代理人有效身份证件。D
16周岁以下的未成年人必须由监护人办理。
考题
单选题下列关于核对预留客户信息后完成客户信息新增或变更处理的表述，不正确的是（）。A
核对为新客户时，联动执行客户信息新增交易，详细登记客户信息。B
核对为重号客户时，联动执行客户信息新增交易，详细登记客户信息。C
当核对为重号客户时，单独调起执行客户信息新增交易，详细登记客户信息。D
核对为老客户时，核对留存关键信息发生变更时，必须及时联动或单独调起执行客户信息修改交易完成变更。
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