网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
单选题
关于金融机构建立客户身份识别制度的规定，下列说法错误的是（ ）。
A
金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记
B
客户由他人代理办理业务的，金融机构只须对代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
C
与客户建立人身保险、信托等业务关系，合同的受益人不是客户本人的，金融机构还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
D
金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份
参考答案
参考解析
解析：
B项，《反洗钱法》第十六条第三款规定，客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。
B项，《反洗钱法》第十六条第三款规定，客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。
更多 “单选题关于金融机构建立客户身份识别制度的规定，下列说法错误的是（ ）。A 金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记B 客户由他人代理办理业务的，金融机构只须对代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记C 与客户建立人身保险、信托等业务关系，合同的受益人不是客户本人的，金融机构还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记D 金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份” 相关考题
考题
下列关于客户身份资料和交友记录保存制度的说法错误的是()
A、金融机构要保存客观的客户身份资料和交易记录B、金融机构要保存客户身份识别、异常交易分析等反洗工作的主管记录和资料C、金融机构实现相关资料的纸质化保存即可D、金融机构应对相关资料数据进行有效的规化管理
考题
下列说法不正确的是()1.客户身份识别主要在金融机构与客户建立业务关系时有效完成2.客户身份识别在与客户建立业务关系后才开始3.客户身份识别规定只存在于反洗钱法律规定4.客户身份识别是一个持续的过程
A.1234B.123C.124D.234
考题
以下关于反洗钱的说法正确的是( )。A．金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度B．金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度C．金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，并于金融机构破产和解散时销毁内部资料和记录D．金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
考题
下列说法正确的是：A.客户身份识别主要在金融机构与客户建立业务关系时有效完成。B.客户身份识别在与客户建立业务关系后才开始。C.客户身份识别规定只存在于反洗钱法律规定。D.客户身份识别是一个持续的过程。
考题
下列关于客户身份识别制度的说法正确的有()A.客户身份识别制度是反洗钱内部控制的基本制度之一B.金融机构应当将客户身份识别的要求渗透到各项业务和各个操作环节中去C.为有效开展客户身份识别工作，金融机构还应当逐步建立重点关注的客户名单库和高风险客户识别系统D.金融机构应在持续关注的基础上，尽量保持客户的风险等级不变
考题
关于金融机构反洗钱义务中的建立客户识别制度，下列说法错误的是( )。A．金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第=方已经采取符合《金融机构反洗钱规定》要求的客户身份识别措施B．客户由他人代理办理业务的，金融机构可以只对代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记C．与客户建立人身保险、信托等业务关系，合同的受益人不是客户本人的，金融机构应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记D．金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、 票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记
考题
根据《反洗钱法》的规定，下列不属于金融机构在反洗钱方面的义务的是( )。
A.健全反洗钱内控制度
B.建立客户身份识别制度
C.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，保存10年以上
D.金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
考题
关于金融机构在反洗钱方面的义务，下列说法不正确的是（ ）。A.按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
B.按照规定执行大额交易报告制度
C.建立客户身份识别制度
D.健全金融机构内部监管制度
考题
下列关于金融机构反洗钱义务的说法,错误的是( )。
A.金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
B.金融机构应当按规定执行大额交易和可疑交易报告制度
C.金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度
D.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度,并于金融机构破产和解散时销毁全部资料和记录
考题
下列对客户身份识别的说法正确的是（）A、客户身份识别主要在金融机构与客户建立业务关系时有效完成。B、客户身份识别在与客户建立业务关系后才开始。C、客户身份识别规定只存在于反洗钱法律规定。D、客户身份识别是一个持续的过程。
考题
多选题下列关于金融机构客户身份识别义务的说法正确的是：（）A在与客户建立业务关系时应进行身份识别B为身份不明的客户开立帐户C先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应重新识别客户身份D应按照规定了解客户的交易目的
考题
单选题根据《反洗钱法》的规定，下列不属于金融机构在反洗钱方面的义务的是（ ）。A
健全反洗钱内控制度B
建立客户身份识别制度C
金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，保存10年以上D
金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
考题
单选题下列关于客户身份识别制度的说法错误的是（）A
客户身份识别制度是反洗钱内部控制的基本制度之一B
金融机构应当将客户身份识别的要求渗透到各项业务和各个操作环节中去C
为有效开展客户身份识别工作，金融机构还应当逐步建立重点关注可客户名单库和高风险客户识别系统D
金融机构应在持续关注的基础上，尽量保持客户的风险等级不变
考题
单选题下列对客户身份识别的说法正确的是（）A
客户身份识别主要在金融机构与客户建立业务关系时有效完成。B
客户身份识别在与客户建立业务关系后才开始。C
客户身份识别规定只存在于反洗钱法律规定。D
客户身份识别是一个持续的过程。
热门标签
最新试卷
