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单选题
银行业金融机构应当设立（）名合规总监负责本机构合规及案防工作。
A

1名

B

1名以上

C

2名

D

2名以上

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考题 银行业金融机构应当将员工培训教育作为案防工作的重要内容,建立完善的员工合规及案防培训体系,制定()和(),建立配套的(),并与员工()晋升等挂钩。
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考题 银行业金融机构应当设立一名()或指定一名()负责本机构合规及案防工作。
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考题 以下哪个不是《银行业金融机构案防工作办法》中的相关规定()。A.董事会应当下设合规委员会或相关专门委员会B.在高管层下设立相关委员会，董事会下不用再设相关委员会C.银行应设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作D.银行应指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作
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考题 《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，银行业金融机构应当明确案防工作牵头部门为()A.监察室B.合规部C.安保部D.审计部
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考题 城商行应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作，该岗位纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围。此题为判断题(对，错)。
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考题 根据《银行业金融机构案防工作办法》，（）案件风险防范第一责任人。A、合规总监B、总经理C、董事长D、监事长
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考题 《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，银行业金融机构应当明确案防工作牵头部门为（）A、审计部B、合规部C、安保部D、监察室
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考题 《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》要求，银行业金融机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作。
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考题 《银行业金融机构案防工作办法》要求，银行业金融机构应当按照分工负责的原则，由（）发起制定业务制度和办法。A、具体业务部门B、内部控制部门C、风险管理部门D、法律合规部门
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考题 《银行业金融机构案防工作办法》要求：金融机构董事会应当下设（）（以下简称专门委员会），专门委员会对董事会负责，根据董事会授权组织指导案防工作。A、合规委员会B、承担合规管理职责的专门委员会C、风险管理委员会D、内部控制委员会
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考题 银行业金融机构应当将员工（）作为案防工作的重要内容，建立完善的员工合规及案防培训体系，制定合规及案防培训计划和重点业务培训方案，建立配套的培训考核机制，并与员工岗位、待遇、职务晋升等挂钩。A、接轨管理B、培训教育C、薪酬等级D、违规操作
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考题 近年来，全球银行业的合规风险管理技术得到了快速发展，普遍实施（）的合规管理做法A、内控为本B、合规为本C、风险为本D、案防为本
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考题 银行业金融机构应当设立（）名合规总监负责本机构合规及案防工作。A、1名B、1名以上C、2名D、2名以上
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考题 《银行业金融机构案防工作办法》规定：银行业金融机构应当设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作。合规总监纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围，岗位变动要按照监管管辖事前向（）报告。A、银监会B、上级行C、银监会派出机构D、人民银行
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考题 案防合规培训是指银行业金融机构专门进行合规及安防教育内容的有培训记录的培训，不包括（）A、宣传折页B、短信C、横幅D、转培训
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考题 城商行应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作，该岗位纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围。
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考题 银监会相关监管制度明确规定的内容包括（）。A、商业银行绩效考评应坚持“合规引领原则”B、合规经营类指标和风险管理类指标的考核权重应明显高于其他类指标C、董事会应当下设合规委员会或承担合规管理职责的专门委员会D、银行应设立一名总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作
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考题 判断题《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》要求，银行业金融机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作。A 对B 错
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考题 单选题《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，银行业金融机构应当明确案防工作牵头部门为（）A 审计部B 合规部C 安保部D 监察室
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考题 单选题对中国银行界来讲，下列哪项制度是开展合规管理需要遵循的基本规范（）。A 《商业银行法》B 《商业银行合规风险管理指引》C 《银行业金融机构绩效考评监管指引》D 《银行业金融机构案防工作办法》
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考题 多选题《银行业金融机构案防工作办法》规定：银行业金融机构应当设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作。合规总监纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围，岗位变动要按照监管管辖事前向（）报告。A银监会B上级行C银监会派出机构D人民银行
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考题 单选题银监会出台的哪一项制度中要求商业银行设立合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作（）。A 《商业银行合规风险管理指引》B 《银行业金融机构案防工作办法》C 《银行业金融机构绩效考评监管指引》D 《银行业监督管理办法》
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考题 判断题城商行应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作，该岗位纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围。A 对B 错
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考题 单选题根据《银行业金融机构案防工作办法》，（）案件风险防范第一责任人。A 合规总监B 总经理C 董事长D 监事长
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考题 单选题银行业金融机构应当明确负责（）的部门（以下简称合规部门）为案防工作牵头部门，将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。A 业务管理工作B 合规管理工作C 内部稽核工作D 外部审计工作
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考题 多选题案防合规培训是指银行业金融机构专门进行合规及安防教育内容的有培训记录的培训，不包括（）A宣传折页B短信C横幅D转培训
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考题 多选题银监会相关监管制度明确规定的内容包括（）。A商业银行绩效考评应坚持“合规引领原则”B合规经营类指标和风险管理类指标的考核权重应明显高于其他类指标C董事会应当下设合规委员会或承担合规管理职责的专门委员会D银行应设立一名总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作
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