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案防合规培训是指银行业金融机构专门进行合规及安防教育内容的有培训记录的培训，不包括（）

  • A、宣传折页
  • B、短信
  • C、横幅
  • D、转培训

参考答案

更多 “案防合规培训是指银行业金融机构专门进行合规及安防教育内容的有培训记录的培训，不包括（）A、宣传折页B、短信C、横幅D、转培训” 相关考题
考题 银行业金融机构应当将员工培训教育作为案防工作的重要内容,建立完善的员工合规及案防培训体系,制定()和(),建立配套的(),并与员工()晋升等挂钩。
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考题 银行业金融机构应当设立一名()或指定一名()负责本机构合规及案防工作。
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考题 合规培训的内容，描述错误的是()。A.合规培训包括对新入职员工进行的全面基础培训B.合规培训包括对员工岗位变动进行的适应性培训C.合规培训仅限于内部合规部门开展的培训活动D.合规培训包括针对新业务新产品上线进行的培训
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考题 以下哪个不是《银行业金融机构案防工作办法》中的相关规定()。A.董事会应当下设合规委员会或相关专门委员会B.在高管层下设立相关委员会，董事会下不用再设相关委员会C.银行应设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作D.银行应指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作
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考题 银行业金融机构应当制定（），并与员工岗位、待遇、职务晋升等挂钩。A、风险培训B、安全培训C、合规培训D、案防培训E、重点业务培训
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考题 《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》要求，银行业金融机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作。
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考题 《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中，案防合规培训形式包括（）。A、宣传折页B、横幅C、短信D、网络授课
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考题 《银行业金融机构案防工作办法》要求：金融机构董事会应当下设（）（以下简称专门委员会），专门委员会对董事会负责，根据董事会授权组织指导案防工作。A、合规委员会B、承担合规管理职责的专门委员会C、风险管理委员会D、内部控制委员会
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考题 《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中，案防合规培训形式不包括（）。A、面授B、视频C、网络授课D、宣传折页
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考题 银行业金融机构应当将员工（）作为案防工作的重要内容，建立完善的员工合规及案防培训体系，制定合规及案防培训计划和重点业务培训方案，建立配套的培训考核机制，并与员工岗位、待遇、职务晋升等挂钩。A、接轨管理B、培训教育C、薪酬等级D、违规操作
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考题 下列属于银行业金融机构案防工作评估指标体系中定量指标的是（）。A、一线员工当年累计参加案防合规培训率B、网点平均案件率C、每亿元资产涉案风险率D、年内发生案件金额
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考题 合规管理部门协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门。
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考题 银行业金融机构应当设立（）名合规总监负责本机构合规及案防工作。A、1名B、1名以上C、2名D、2名以上
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考题 《银行业金融机构案防工作办法》规定：银行业金融机构应当设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作。合规总监纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围，岗位变动要按照监管管辖事前向（）报告。A、银监会B、上级行C、银监会派出机构D、人民银行
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考题 《银行业金融机构案防评估办法》（银监办发【2013】258号）规定，各行一线员工（综合柜员、客户经理）案防合规培训率应达到（）以上。A、50%B、60C、70%D、80%
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考题 城商行应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作，该岗位纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围。
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考题 单选题《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中，案防合规培训形式不包括（）。A 面授B 视频C 网络授课D 宣传折页
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考题 单选题《银行业金融机构案防评估办法》（银监办发【2013】258号）规定，各行一线员工（综合柜员、客户经理）案防合规培训率应达到（）以上。A 50%B 60C 70%D 80%
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考题 多选题银行业金融机构应当制定（），并与员工岗位、待遇、职务晋升等挂钩。A风险培训B安全培训C合规培训D案防培训E重点业务培训
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考题 单选题《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中，案防合规培训形式包括（）。A 宣传折页B 横幅C 短信D 网络授课
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考题 判断题《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》要求，银行业金融机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作。A 对B 错
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考题 多选题《银行业金融机构案防工作办法》规定：银行业金融机构应当设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作。合规总监纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围，岗位变动要按照监管管辖事前向（）报告。A银监会B上级行C银监会派出机构D人民银行
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考题 单选题银监会出台的哪一项制度中要求商业银行设立合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作（）。A 《商业银行合规风险管理指引》B 《银行业金融机构案防工作办法》C 《银行业金融机构绩效考评监管指引》D 《银行业监督管理办法》
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考题 多选题下列属于银行业金融机构案防工作评估指标体系中定量指标的是（）。A一线员工当年累计参加案防合规培训率B网点平均案件率C每亿元资产涉案风险率D年内发生案件金额
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考题 单选题银行业金融机构应当设立（）名合规总监负责本机构合规及案防工作。A 1名B 1名以上C 2名D 2名以上
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考题 多选题案防合规培训是指银行业金融机构专门进行合规及安防教育内容的有培训记录的培训，不包括（）A宣传折页B短信C横幅D转培训
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考题 单选题合规培训的内容，描述错误的是（）。A 合规培训包括对新入职员工进行的全面基础培训B 合规培训包括对员工岗位变动进行的适应性培训C 合规培训仅限于内部合规部门开展的培训活动D 合规培训包括针对新业务新产品上线进行的培训
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