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银行业金融机构应当将员工培训教育作为案防工作的重要内容,建立完善的员工合规及案防培训体系,制定()和(),建立配套的(),并与员工()晋升等挂钩。
参考答案
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考题
银行业金融机构应当强化员工职业规范约束,将员工行为管理与操作风险管理有机结合。主要工作至少应当包括:()。
A.建立并完善员工管理制度B.将员工入职前背景考察、职业操守、八小时内外行为规范等要素纳入案防管理范畴C.加大对员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、经商办企业等异常行为的监督检查力度D.加大对员工涉黄、涉赌、涉毒、过度消费及负债、频繁请假等异常行为的监督检查力度
考题
根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,银行业金融机构要针对全体员工持续开展法律合规教育培训,并以监管机构和银行业金融机构自身的案防制度以及《刑法》中关于金融犯罪的有关规定为主要内容。( )
此题为判断题(对，错)。
考题
以下哪个不是《银行业金融机构案防工作办法》中的相关规定()。A.董事会应当下设合规委员会或相关专门委员会B.在高管层下设立相关委员会，董事会下不用再设相关委员会C.银行应设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作D.银行应指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作
考题
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，银行业金融机构应当明确案防工作牵头部门为()A.监察室B.合规部C.安保部D.审计部
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